PPP模式下地铁项目风险管理思考——以哈尔滨地铁2号线为例

本文是一篇项目管理论文，本文提出了风险管理团队建立、风险监控流程及跟踪反馈的方案； 并明确风险分担主体，形成了基于23个二级风险因素的风险控制策略，旨在为后续同类地铁项目顺利建设、运营提供借鉴。
第1章  绪论
1.1  研究背景与意义
1.1.1  研究背景
PPP模式起源于二十世纪80年代，诞生于欧洲，为了提高医疗服务的质量和效率，英国最早开始采用这种公私合营方式。从1992年英国正式提出PPP模式的定义，到目前为止，它的发展仅有30年时间。早期，国际上对PPP的实践和应用还停留在经济发达的国家或者地区。其中，英国是公私伙伴关系发展的先驱，加拿大的公私伙伴关系发展最为成熟，而美国和澳大利亚等国家正处于公私伙伴关系发展的萌芽阶段，但势头迅猛（姜竹青等，2019）。
我国从2010年初开始实施对PPP合作模式的推广，在“十二五”和“十三五”两个五年规划时期，伴随着城市化进程的推进，各级政府开始大力发展公共基础设施建设。因此，优质的社会资本参与到各领域的PPP项目中，从而减少政府基于传统方式在劳动力和材料方面的投入，减轻财政压力。其中，地铁属于城市轨道交通基础设施，它的建设是国民经济和社会发展的重要支撑。PPP模式的应用可提高我国地铁类基础设施的建设效率，提高公共产品的成品质量和服务质量。政府与企业亦可通过 "优势互补 "的合作模式，充分发挥各自的优势，达到 "1+1>2 "的效果（程曦，2014）。

项目管理论文怎么写

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1.2  相关文献研究综述
21世纪初，Eaton & Akbiyikli（2004）两位学者提出：风险的识别、风险的评估和风险的分担三个步骤组成了风险管理的全过程。因此，此节从上述三个角度来进行述评。
1.2.1  PPP模式地铁项目风险识别相关研究
开展项目风险识别、分类工作，是对 PPP项目进行风险评估的基础。目前，关于 PPP项目的风险分类，国外主要有以下几种有代表性的观点。Shen et al.（2006）将PPP项目风险划分为三个层次，分别是：外部风险、内部风险和项目层风险，并提出了 PPP 项目的相关风险包括经济基础、施工技术及项目管理水平、设计、法规政策等方面的风险。Song et al.（2013）利用案例分析法与问卷调查的方法，对 PPP项目进行了研究，得出了具有政府信用、协议变化、技术更新等10个方面风险的结论。Chan et al.（2013）运用文献综述和个案研究方法，参照加纳供水PPP项目，对其风险进行分类，将其归结为8种类型，共计40种风险因素，并提出在投资和融资不足、项目实施延误、风险分担机制、公众舆论不足等方面需要关注的风险因素。Yuan et al.（2008）利用 SEM法（结构方程模型）与调查问卷法相结合，对PPP模式中所存在的40多种风险因素展开了分析，最终总结出了20多种最主要的风险因素，并将其划分为两大类，即与 PPP模式项目进展有关的风险和自然外部所具有的风险。
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第2章  相关理论基础
2.1  PPP模式相关理论
2.1.1  PPP模式的基本内涵
PPP（Public Private Partnership）模式指的是各种公私伙伴模式的统称，指公共机构通过与社会资本合作提供公共产品和服务的方式。
PPP模式发源于英国，现已在世界范围内得到了广泛的运用，并得到了许多国家及有关机构的认可。但不同国家及国际组织对PPP模式的内涵、核心理念及发展模式等，均存在着不同的认知和理解。按照财政部的说法，PPP是指在基础设施建设、运营和维护过程中，由社会资本和政府双方按照“用户付费”的原则，对基础设施进行管理和运营，向社会资本支付一定的费用，并以“政府付费”的方式，取得一定的收益。政府对质量、价格等方面进行监督，以使公众利益得到最大程度的满足。美国政府间合作伙伴关系全国委员会将其界定为“公共物品供给”。通过这种方式，使社会资本的力量得到了最充分的发挥与利用，让其参与到基础设施的规划、建造、融资、运营与维持等各个环节，为人民群众提供公共服务，满足人民群众的需求。PPP研究专业委员会则认为：PPP是指政府公共部门与民营部门合作过程中，让非公共部门所掌握的资源参与提供公共产品和服务，从而实现政府公共部门的职能，并同时为民营部门带来利益。联合国培训研究院认为，“公私合作”的意思，是指政府通过构建与社会资本的协作机制，充分发挥协同作用，解决政府层面错综复杂的问题，共同推进重大公共工程建设，最后将公共服务或产品提供给公众。
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2.2  地铁项目风险管理相关理论
2.2.1  地铁项目风险管理的定义
地铁项目风险管理是指在地铁项目全生命周期中，识别、分析、预防和解决各种风险，以应对可能出现的损失和结果，从而以最小的成本达到最大安全效果的管理过程。包括地铁项目实施过程中存在的各种不确定因素，以及各利益主体对项目实施过程中产生的主观影响。
我们可以将地铁项目风险理解为，地铁项目实施过程中某事件发生的可能性和影响度的组合。其中，影响度既可能是不利有害的情况，会给地铁项目带来损失，也可能是有益无害的情况，给地铁项目带来机会。
2.2.2  地铁项目风险管理的原则
1．系统原则
应系统化识别、量化并评估地铁项目管理中可能产生的风险和一切影响因素，包括关于人员、流程、技术、组织和环境的影响等。
2．经济性原则
在进行风险管理时，应将费用因素纳入其中，使所需费用达到最小化，即要将其经济效应考虑在内。需要管理者采取合理的经济手段来降低风险损失的成本，并对各项成本做出科学合理的分析。
3．适当原则
风险管理的方式和可见性应该与风险级别以及地铁项目对组织的重要性相一致，应对风险的成本不应大于风险事件可能带来的损失。
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第3章 哈尔滨地铁 2 号线项目进展现状及风险识别 ...................... 21
3.1 哈尔滨地铁 2 号线PPP项目概况 ............................. 21
3.1.1 项目建设背景 ........................................... 21
3.1.2 项目基本情况及进展现状 .............................. 21
第4章 哈尔滨地铁 2 号线项目风险评价 ........................ 33
4.1 基于AHP的风险因素权重计算 ............................ 33
4.1.1 一级准则层各因素风险权重计算 ....................... 34
4.1.2 二级标准层各风险因素权重计算 ............................ 35
第5章 哈尔滨地铁 2 号线项目风险控制策略 ......................... 44
5.1 项目风险应对原则和总体策略 ....................................... 44
5.1.1 风险应对原则 ...................................... 44
5.1.2 风险应对总体策略 ............................. 44
第5章  哈尔滨地铁2号线项目风险控制策略
5.1  项目风险应对原则和总体策略
5.1.1  风险应对原则
根据PPP模式特点， PPP项目的风险应对策略应遵循如下原则：
1．事前预防原则。第一，合法合规原则。所有风险应对行为都应在当前的法律框架内进行，避免因应对策略不当而导致法律纠纷。第二，预防为主原则。在风险尚未发生时，应提前进行预防性措施的设计和准备，以降低风险发生的可能性。具体包括建立风险评估机制，通过风险识别、分析和评估，预先制定风险应对策略等。
2．事中实时控制原则。第一，分类管理原则。根据风险的性质和类型，采取不同的应对策略。对于可量化评估的风险，根据数据模型进行预测和应对；对于难以量化的风险，则需要依靠专家知识和经验进行判断和决策。第二，实时控制原则。在风险发生时，能及时发现并启动相应的应对策略，以减少风险造成的损失。这需要建立实时监控和报告机制，保证风险信息的及时传递和决策的快速响应。第三，合作共赢原则。PPP项目涉及的利益相关者众多，应加强与各方的沟通与合作，共同应对风险。特别是在面对超出单一组织能力的风险时，各方应共同设计应对策略，实现风险共担，降低风险的影响。
3．事后总结原则。第一，及时总结原则 。在风险事件结束后，及时总结、分析原因，评估风险应对策略的效果，并根据总结结果调整和优化未来的风险应对策略。第二，持续改进原则。根据项目的进展和环境的变化，持续评估和调整风险应对策略，保证其适应性和有效性。

项目管理论文参考

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第6章  研究结论与展望
6.1  研究结论
一、结论
随着我国地铁项目建设进程的推进，PPP项目模式得到了广泛的应用和关注，这种优势互补的合作模式，可减轻财政压力，提高我国地铁类基础设施的建设效率。但机遇伴随着风险，一些潜在的优质社会资本因诸多风险因素对合作望而却步，如何有效的识别风险、形成风险应对措施成为当务之急。本文通过一系列定性、定量的风险识别、风险评价方法，针对哈尔滨地铁2号线 PPP项目的风险因素进行了全面地分析和计算，得出研究结论如下：
第一，本文在构建了一套适用于本项目研究的风险因子指标评估体系的基础上，详细分析了哈尔滨地铁2号线 PPP项目中的风险因子，根据初次识别和二次识别的专家意见得到了6种包括政策与法律风险、经济风险、合作风险、社会与环境风险、项目招标与融资风险、运营维护风险在内的一级风险因子和23种二级风险因子清单。
第二，选取模糊综合评价法构建出适合本文所需的模糊综合评价模型。通过建立各类不同属性的风险指数评价模型，对其进行评价，运用关联度函数，将其与权重相关联，对项目风险要素进行综合评估，从而得到哈尔滨地铁2号线 PPP项目的总体风险状况为一般风险水平，其中政策与法律风险、经济风险以及运营维护风险处于较高风险水平的结论。
第三，根据风险应对原则和总体政策，本文提出了风险管理团队建立、风险监控流程及跟踪反馈的方案； 并明确风险分担主体，形成了基于23个二级风险因素的风险控制策略，旨在为后续同类地铁项目顺利建设、运营提供借鉴。
参考文献（略）