知识产权保护对企业出口产品质量的影响探讨

本文是一篇国际贸易论文，本文主要考察知识产权保护对企业出口产品质量的影响。首先在省际层面测算2000-2020年国内31个省份对知识产权的实际保护强度，发现我国知识产权保护整体水平不断提升，东部地区知识产权保护水平高于中西部地区，直辖市等社会经济发展状况领先的省份其知识产权保护水平更高。
第1章 绪论
1.1研究背景
改革开放以来，我国经济已取得长足发展，其中我国货物出口贸易额增长迅猛，2021年达到3.3万亿美元①，约为入世以来的12倍多，但高增长的出口额并不等于高质量的经济增长。一方面，长期依赖劳动力低成本优势参与组装、加工等价值链低端环节使我国的对外贸易模式呈现出“为出口而进口”的显著特点。而随着我国经济转型的需要与人口红利的逐步丧失，我国出口贸易的比较优势已不断趋于弱化，加上当前中国出口的产品中很大一部分仍为附加值较低的劳动密集型产品，上述贸易模式已无法满足中国开放型经济高质量发展的需要。另一方面，我国贸易出口额在迅速增长的同时也面临着贸易摩擦加剧与国际关系恶化等诸多不确定性风险，美国与西方发达国家的贸易保护主义不断升级使世界多边贸易体系发展受阻，我国与以美为首的发达国家间的贸易摩擦升级使我国在人才交流、技术升级与对外投资等方面受到诸多限制，如何在日益复杂的国际政治经济环境中优化我国出口结构并提升我国出口产品竞争力已成为当下贸易领域研究的重要议题。
党的十九大报告首次提出我国经济已从原先的高速增长阶段进入高质量发展阶段，此后经济的高质量发展成为我国经济转型与企业发展的战略新思路。出口产品质量是国家竞争力的重要体现（汪建等，2021），要将贸易高质量发展落实到微观层面，提升企业出口产品质量以缩小我国与世界发达国家差距是我国“质量强国”建设目标的重要一环。由于当前我国出口产品中很大一部分仍为附加值较低的劳动密集型产品，我国企业在国际分工层次中产品质量有被低端化锁定的风险。因此，研究如何提高我国企业出口产品质量无疑将成为我国未来实现制造业转型升级的重要方向之一。与此同时，经济全球化的不断深入使知识资源储备与科学技术水平在实现国家经济的长期均衡发展中变得越发关键，前沿产业相关技术的知识产权已成为世界各国争夺的战略制高点之一。在当前国际知识产权纠纷频发的状况下，知识产权保护作为一种重要的制度建设在维护创新研发成果与推进技术升级等方面起到越发重要的战略作用。完备的知识产权保护体系能够切实保护企业创新成果并加速提升企业自主创新能力，而由此引致的产品质量升级也对我国贸易结构的优化起到重要的推动作用。

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1.2研究意义
1.2.1理论意义
本文聚焦于知识产权保护这一重要正式制度，研究其对企业出口产品质量的影响，有助于丰富现有关于出口产品质量影响因素的研究视角，同时也在企业层面提供了知识产权保护影响出口产品质量的微观证据。当前出口产品质量影响因素的研究已经取得较为丰富的成果，数据涉及不同国家、行业与地区。然而，这些文献中有关本地知识产权保护与出口产品质量二者间关系的研究并不多见。从知识产权保护角度出发，大多数学者考察的是其与创新、技术等因素的直接联系，而企业的创新行为与技术变化能够对其产品质量的改进带来显著影响，因而知识产权保护可能构成影响企业出口产品质量的重要因素。
本文以中国制造业出口发展状况为研究背景，结合中国各省份知识产权保护水平来考察其对企业出口产品质量的影响，同时还剖析了知识产权保护通过创新研发、外资引进以及中间品进口三种渠道作用企业出口产品质量的传导机制，有助于深化学术界对知识产权保护与出口产品质量之间内在联系的认识，具有一定的理论价值。
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第2章 文献综述
2.1知识产权保护相关研究
2.1.1知识产权保护的测度
如何对知识产权保护水平实现较为准确的测度一直是有关知识产权保护问题的研究重点与难点。对知识产权保护水平进行准确、合理地度量不仅能够为相关实证检验奠定必要基础，同时也能够为宏观层面知识产权保护相关政策的实施与调整提供重要的参考依据。当前有关知识产权保护水平的测度方式主要有以下两种。
一是问卷调查法。该方法通过向有关人员发放调查问卷的形式来收集知识产权保护水平的相关评价或评分，进而基于问卷结构等因素得到一国或地区的知识产权保护水平的综合得分。Mansfield（1995）通过对来自不同国家的公司经理及专利律师等人员进行问卷调查，得到了美国、德国与日本的知识产权保护满意指数。Sherwood（1997）通过对18个发展中国家进行实地走访，将考察所得的各项指标得分汇总以衡量这些国家在知识产权保护方面的整体状况。当然，采用问卷调查的方式来衡量地区知识产权保护水平的并不局限于个别专家研究学者，例如世界经济论坛（WEF）从2003年开始同样会基于每年的问卷调查数据发布各个国家的知识产权保护指数，该指标因其较强的公信力也被许多学者所采用。通过问卷调查法得到地区知识产权保护状况的优势在于，该方法通过对当地的深入考察获取了第一手较为真实的有关知识产权保护状况的信息与评价，能够从现实层面较为深入地反映知识产权保护力度。但该方法同时也具有一定的片面性，一方面，调查所需的人力成本与物力成本较高，尤其是在需要获取多地跨区域知识产权保护状况的情形下，高昂的调查与相关费用会使该方法的适用性大大降低。另一方面，调查问卷的内容与结构设计等都具有较强的主观性，该方法对地区知识产权保护水平的衡量很大程度上取决于问卷被访问者对相关问题的认识程度，考虑到不同受访者的知识结构存在较大差异，该方法较难客观地反映出当地知识产权保护的实际情况。
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2.2出口产品质量相关研究
2.2.1出口产品质量的测度
自新新贸易理论提出以来，有关出口产品质量的话题已逐渐成为当前国际贸易领域研究的热点问题。然而，质量这一概念本身包含较多属性特征，其抽象性使得产品质量不可被直接观测，对出口产品质量进行合理、准确地测度是进行相关研究的基础。当前学术界有关出口产品质量的测度主要有以下四种方法。
一是出口技术复杂度指数法。该方法将技术复杂度与质量间的高匹配性作为逻辑起点，将产品的技术复杂度作为产品质量的代理变量。Hausmann et al（.2007）认为产品技术复杂度与其质量水平高度相关，因此出口产品质量可以用产品技术复杂度来近似替代。然而，传统的产品技术复杂度测度方法中涉及对不同国家人均收入水平的加权平均，当国家间存在较大的贫富差距时，使用该方法得到的结果将与现实状况存在较大出入。为了克服该问题，Xu（2007）在之后对该指标的测度过程中将收入差距因素考虑在内从而对其进行了改进。尽管技术复杂度与产品质量之间存在一定关联，但技术复杂度指标主要反映的是不同产品间的技术水平差异，而产品质量则重点强调产品内部的垂直差异，因此使用该方法衡量出口产品质量具有一定的片面性。
二是单位价值法。该方法将产品的质量与价格直接联系起来，基于“消费者愿意支付的价格越高则产品质量越高”这一思路，以出口产品的单位价格来衡量产品质量的大小。Schott（2004）基于美国对世界各国的进口数据使用该方法测度了十分位层面的产品质量，从而得到了其他国家对美国出口产品的质量差异。同样采用价格水平来刻画产品质量的研究表明，收入水平越高的国家其出口产品质量一般也更高（Hummels and Klenow，2005）。也有学者在构建产品质量测度体系时考虑了产品单价以及关税等其他与价格相关的要素，并通过研究指出高质量产品的主要流向为经济发展水平较高的发达国家（Hallak，2006）。
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第3章 知识产权保护与出口产品质量的测度与特征性事实 ............ 17
3.1 核心变量的测度 ............................. 17
3.1.1 知识产权保护水平的度量 .............................. 17
3.1.2 企业出口产品质量的测算 .......................... 19
第4章 知识产权保护影响出口产品质量的理论与机制分析 ............ 28
4.1 理论基础 .................................. 28
4.1.1 消费者行为 ............................. 28
4.1.2 生产者行为 ..................................... 28
第5章 计量模型设定与实证检验 .................... 35
5.1 模型设定 ............................... 35
5.2 变量说明 ........................................ 35
第5章 计量模型设定与实证检验
5.2变量说明
5.2.1核心变量
本文将考虑了价格内生性并运用回归反推法得到的企业出口产品质量（  ）作为被解释变量，将基于国家知识产权保护立法强度与各地区执法强度测度的中国各省份的知识产权保护（   ）当作核心解释变量，在此基础上考察知识产权保护对企业出口产品质量的影响，有关本文两个核心变量的测度方法已在前文详尽给出。
5.2.2控制变量
企业层面控制变量包括以下几个方面：①企业规模（SIZE），以企业总资产的对数来衡量。②资产结构，本文采用资本劳动比（CAP）与存货密集度（STC）来衡量企业资产结构。其中，资本劳动比用企业固定资产除以雇佣人数来衡量，存货密集度用存货与固定资产的比值来表示。③企业年龄（EAG），用样本所在年份减去企业的开业年份来表示，并进行了对数处理。④财务杠杆（RDT），本文采用企业负债总额与总资产的比值来表示。⑤融资约束（FIC），借鉴刘信恒（2020）的做法，采用企业应收账款与固定资产的比值来刻画。市场与行业特征变量主要有：①市场分割程度（MS），参照徐保昌和谢建国（2016）的处理方法，运用相对价格法进行测度，该指标能够衡量中国省际区域间的市场分割程度。②赫芬达尔指数（HHI），用产业内企业销售份额的平方加总表示，该指数能够较好地反映行业垄断程度。③行业规模（IS）,参照苏丹妮等（2018）的做法，根据行业对企业的实际增加值进行加总后取对数表示。 

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第6章 研究结论与政策建议
6.1研究结论
本文考察了知识产权保护对企业出口产品质量的影响。首先基于对知识产权保护与出口产品质量相关文献的详细梳理与归纳，测度了2000-2020年31个省份的知识产权保护强度与2000-2013年企业层面出口产品质量，同时也剖析了知识产权保护对企业出口产品质量的潜在影响机制。而后利用2000-2013年30个省份75991家制造业企业面板数据从不同维度给出了实证结果并进行深入分析，本文的主要结论如下:
第一，近年来，我国知识产权保护的实际强度不断提升且已处于较高水平，不同区域知识产权保护强度的变化趋势与总体较为接近，但东部地区知识产权保护水平显著高于中西部地区，中西部地区的知识产权保护水平则较为接近，直辖市等社会经济发展状况较为领先的省份其知识产权保护处于相对更高水平。就出口产品质量而言，我国企业出口产品质量整体上存在波动上升趋势，港澳台企业的出口产品质量均值始终高于其他所有制类型企业，加工贸易企业的出口产品质量领先于其他贸易方式的企业，省份经济发展水平同样与其出口产品质量呈现正相关特征。
第二，加强知识产权保护有助于企业出口产品质量升级，该结论在控制企业、行业与市场特征变量后仍得到验证。量化来看，知识产权保护强度每增加1%，企业出口产品质量将会提升约0.023%。由控制变量的回归结果发现，企业规模、企业年龄、财务杠杆与行业规模的增加均有助于提升企业出口产品质量，而资本劳动比、存货密集度、融资约束与市场分割程度的上升均会对企业出口产品质量升级产生不利影响，此外值得一提的是，加入赫芬达尔指数的回归结果表明，市场竞争程度的增加能够对提升企业出口产品质量带来积极影响。
参考文献（略）