进口竞争对美国创新产出的影响——来自中美两国制造业贸

本文是一篇国际贸易论文，本文采用1991-2018年行业和企业层面的数据，利用时间、个体双固定的模型，对来自中国制造业的进口竞争如何影响美国行业和企业层面的创新产出进行了研究。
1.绪论
1.1研究背景与问题的提出
上个世纪九十年代以来，中国的制造业迅速发展，在国内改革升级和对外贸易等方面取得瞩目成就。这一历程深深改变了全球的制造业产业布局和国家间的经济关系，以中国为代表的发展中国家在世界经济中扮演着越来越重要的角色。从数据来看，中国制造业出口激增，近25年来平均年增速达到18% (Chakravorty等,2017)，占世界的比重由1991年的2.3%上升到2016年的近20%(Autor等,2017)，超过220种产品出口量居世界第一位，是世界上最大的制造品出口国(徐建伟,2019)，开始对美国等发达国家的制造业产生强烈影响。

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二十世纪后期，信息技术飞速发展，数字经济时代来临，由于土地和劳动力等生产成本变高，已完成现代化的美国掀起了“去工业化”的浪潮，美国的金融业突飞猛进而制造业纷纷外迁。2008年金融危机之后，暴露出美国经济“空心化”、过度金融创新的弊端，因此美国提出“再工业化”，以求国内的实体经济再次发展从而带动经济增长。
在此背景下，一方面，作为中国最大的顺差国，美国将自身定位为中美贸易中的弱势方，企图通过抨击中国制造业的出口从而实现美国“再工业化”，其国内的“中国制造威胁论”甚嚣尘上。另一方面，在中国提出“中国制造2025”行动纲领以求维护和发展国内的实体经济后，以美国为首的发达国家出于战略意义需要，要求采取多种措施限制中国制造业产品出口，不利于中国制造业出口带动国内产业升级，进而阻碍中国经济发展改革。在美国贸易代表办公室(USTR)关于对中国贸易行为的301调查报告中，大约90页是关于中国对美国的直接投资。
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1.2研究方法、思路与框架
1.2.1研究方法
(1)文献研究法。文献研究法是根据实现确定研究目的或相关课题，通过各种途径调查与课题相关的文献资料，从而能够真实完整地了解和掌握所要研究问题的一种方法。本研究通过查阅制造业贸易与企业行业创新的相关研究成果，主要涉及五个方向：中美两国制造业的产业升级和创新情况相关研究、进口竞争对美国等发达国家的影响相关研究、进口竞争与创新之间的关系研究、进口竞争对创新的异质性分析相关研究、进口竞争对美国创新的影响机制相关研究。从而从中归纳总结出来自中国制造业的进口竞争对美国制造业创新的影响因素、异质性视角和可选择的中介变量等，为理论和实证分析奠定基础。
(2)定性分析法。总结归纳出来自中国制造业的进口竞争和美国制造业创新的相关研究，在了解中美两国制造业贸易发展现状后，尝试从理论角度分析来自中国制造业的进口竞争如何影响美国的创新产出，也从理论分析中总结出异质性的视角，为后续实证研究提供理论支撑。
(3)比较研究法。在基准回归的研究结果符合预期的情况下，本研究计划加入异质性研究的视角，企业规模大小、企业资本密集度高低、行业是否属于美国核心行业，以期比较研究不同类型的行业和企业在受到来自中国的制造业进口竞争时的不同反应，也能回应近年来西方国家所声称的“中国制造威胁论”。
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2.文献综述
2.1关于中美制造业产业升级与创新的相关研究
近年来，由于中国科技创新能力的不断提升和高科技制造业的快速发展，较多学者关注到了中美两国高科技制造业的发展与贸易情况。有学者通过数据发现中国在高科技制造业领域有了一定的成就，钟建军(2016)将中国高科技产品出口与日本高科技产品出口进行了比较，他发现中国高技术产品出口的数量在边际上超越了日本，但产品质量仅为日本的40%。有学者研究发现，在高技术含量的产品贸易中，美国处于逆差地位，中美高技术产品贸易出现了“反比较优势”现象(孙莹等，2018)。Liu(2018)则认为，中国不能再被视为低附加值和劳动密集型产品的出口国，其通过数据发现，在中国制造业产品的出口结构中，机械、运输设备等资本密集型产品占比在1996年仅占23.4，在2017年增加到49.1%；生物技术、光电技术、计算机与通信技术、材料技术和航空航天技术等高新技术的比例显著提升，在 2009 年达到顶峰31.4%，随后略有下降，2015年之后有所恢复，但尚未完全恢复。
也有学者从竞争力数据研究中国制造业的升级情况，基于UNIDO(2013)开发的研究方法，Zhang(2015)利用1992-2010年的数据，研究发现中国在全球工业竞争力排名中取得了显著的进步，但也指出中国制造业的成功主要是数量和生产强度上的非凡力量而不是产品质量。
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2.2关于进口竞争对发达国家的影响的研究
随着中国和其他发展中经济体的崛起，研究进口竞争对国内的影响变得越来越重要。目前，关于来自低收入国家制造业的进口竞争对发达国家经济体影响的研究已经较丰富，但多着眼于就业、收入等短期效应。大量文献都认为来自低收入国家的制造业的进口竞争加剧了其国内产品市场的竞争，对其国内制造业企业和当地劳动力都产生了消极影响。
大量文献评估了来自中国等低收入国家制造业进口竞争的快速增加给国内就业带来的影响。国外学者普遍的观点是来自中国的制造业进口竞争，使得美国等其他发达国家的就业遭受损失。比如Pierce 和 Schott(2015)认为，美国2000年后制造业就业人数的急剧下降是由于美国对从中国进口工业品的相关贸易政策发生了显著变化，变化后的贸易政策对中国的出口更加友好，因此受到变化影响更大的行业遭受了更大的就业损失。除此之外，还有一些文献从工资不平等加剧(Autor等,2014)和当地劳动力市场状况(Autor等,2013)等方面研究从中国等低收入国家进口工业品导致的问题。
Mion 和 Zhu (2013)利用1996-2007年期间比利时制造企业的数据来分析不同来源的进口产品对企业就业增长、退出与否和技能升级的影响。其研究发现，不同于其他低工资国家，来自中国的进口竞争降低了公司的就业增长，但促进了低技术制造业的技能提升且对企业生存没有影响。
然而运用不同的研究视角可能会得到不一样的结论，来自中国制造业的进口竞争对美国就业的影响不全为消极的。比如张亚斌(2019)运用世界投入产出表，结合社会经济账户，研究发现美国从中国进口能给其带来就业的整体提高，细分来看，中美贸易仅对美国的资本密集型制造业企业具有挤出效应，对其他行业均能够带来就业增长。
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3.机理分析与研究假设 ...................................... 18
3.1整体影响及影响机制 ............................... 18
3.2异质性影响 .............................. 19 
4.模型与方法 .................................... 24
4.1模型设定 ........................... 24
4.2变量的选取和说明 ................................. 24
5.实证研究过程及结果分析 .............................. 31
5.1进口竞争对美国企业创新产出的影响 ............................ 31
5.1.1进口竞争对美国企业创新产出的总体影响 ....................................... 31
5.1.2进口竞争对美国企业创新产出的机制研究 ....................................... 33
5.实证研究过程及结果分析
5.1进口竞争对美国企业创新产出的影响
5.1.1进口竞争对美国企业创新产出的总体影响
本文首先对来自中国制造业的进口竞争（以下简称进口竞争）对美国企业创新产出的总体影响进行了研究，如表5-1-1和表5-1-2所显示。
进口竞争对美国企业滞后1-4年的累计专利申请量产生显著且正向的影响，并且影响系数随着时间的推进而增加:该影响系数从滞后1年的0.4436逐渐增加，第四年为2.7504，这一方面表明进口竞争对美国企业创新的促进存在一定时滞，这可能是由不同的企业的反应速度等特性所带来的差异。同样，进口竞争对美国企业滞后1-4年的累计企业专利引用数也均产生显著且正向的影响，且系数随着时间的推进而增加，由滞后1年的1.3926增加到滞后第四年的6.4902。对专利申请量和专利引用量的两个回归结果均符合本文在机理与假设部分的推论，验证了假设1，即进口竞争会促进美国制造业企业创新产出的增加。

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除此之外，本文发现表5-1-2中因变量的系数均大于表5-1-1中因变量系数，自Trajtenberg (1990) 的研究以来，专利的引用数据成为了衡量专利质量的重要因素：更高质量的专利应该产生更大的影响，从而产生更多的引用。对比两表可以发现，进口竞争对美国制造业的专利引用量，也就是创新产出质量的影响更大，进口竞争更能够促进美国企业“高质量”的创新增长。
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6.研究结论及相关建议
6.1研究结论
本文首先介绍了中国制造业的发展情况以及美国等西方国家和中国之间制造业贸易往来的基本情况，认为来自中国制造业的进口竞争对西方发达国家的影响应该从创新这样长期促进经济增长的角度进行探索，而不是局限于短期的就业、收入等问题。继而提出了本文的研究问题：来自中国制造业的进口竞争与美国制造业创新产出之间的关系。
本文接着通过文献梳理，学习了先前学者们对中美两国制造业贸易、来自低收入国家进口竞争对发达国家的影响、进口竞争与创新的关系、进口竞争对创新的异质性影响和其中的影响机制这五个问题。探讨了目前研究所存在的局限性，从而引出本文的研究意义与创新。
实证部分，本文采用1991-2018年行业和企业层面的数据，利用时间、个体双固定的模型，对来自中国制造业的进口竞争如何影响美国行业和企业层面的创新产出进行了研究。
参考文献（略）