创业者胜任力对创业绩效影响的实证探讨
时间：2021-06-08 来源：www.jbevzenko.com
本文的研究结果总结如下：创业者胜任力六要素中分别对创业绩效的财务绩效和成长绩效都具有相关性，且为典型正相关。创业者胜任力六要素对创业环境的直接环境和间接环境都具有显著的正向影响关系。创业环境中的直接环境和间接环境中，除了不支持直接环境在战略胜任力和创业绩效之间的中介效应外，其他的中介效应假设都能支持。
第一章 绪论
1.1研究背景
创业是发现、抓住机会、创造新产品或服务并实现其价值的过程。被誉为经济发展基本推动力之一的创业活动，其在社会发展中起着创新引擎的作用，为社会提供了大量的就业机会与就业岗位。创新性经济越来越成为了一个国家或者地区繁荣的基石。2018 年国务院发表了创新创业相关文件指出，要从财政方面对创新创业进行更深的支持，激发全民创新创业的热情。2020 年的进一步提出利用创新创业示范基地的带头模范作用，要求提升高校学生的创新创业能力。根据 GEM（2018）报告可以看出，国内每 100 家创业企业只有五十来家可以熬过 1 年，而熬过 3 年的企业也只是占有这其中的 30%，新创企业总体成功率低于 5%；而大学生创业的失败率更是高达 99%，用一句话总结就是：“一年机会二年长，三年无活四年亡”[1]。如此高的创业失败率，不仅社会经济遭受重大损失，同时社会稳定也会存在一定风险[2]。创业资金短缺是影响创业的普遍因素，但对创业者来说如何发挥其主观能力，提升其创业者胜任力成为了研究重点。
....................
1.2研究目的
创业的数据逐年升高，体量愈发庞大，但绩效普遍显著偏低[3]，成功创业的比例不足 2%，远远低于理想状态。是什么导致创业者创业失败率高，创业绩效低呢？经调查发现，许多创业者对创业过程基本一无所知，创业资源准备不足，只是凭自己一腔热血，投入到创业的大军中，认为自己只要吃苦肯干，就能获得成功。但是许多创业者首选的是准入门槛低，缺乏核心竞争力的行业，这种行业可替代性较强，从而导致创业绩效低下[4]。
主流的学者认为创业绩效与创业环境息息相关，但除了创业环境等客观问题外，创业者胜任力等主观因素对创业绩效的影响也具有深远意义，本文通过创业者胜任力对创业绩效的研究，从而提出相关建议，达到提升创业绩效、降低创业风险、达到提高创业成功率的目的。
虽然创业失败的原因多种多样，但究其根本都离不开人、离不开创业者。由于创业是一种繁琐复杂极富创造性的经济管理活动，而且这种复杂活动对创业者胜任力的有非常高的要求，如果不能快速学习成长，那必然会被市场淘汰。为了定量分析评价创业者胜任力，能够在识别与培养创新创业型人才、管理和辅导创业活动等方面提供客观依据，从而达到进一步促进提升创业成功率、提高创业绩效的目的，故而笔者开展了创业者胜任力对创业绩效影响的实证分析。
......................
第二章 相关概念与研究综述
2.1主要概念的界定创业
Gartner（1985）[11]提出创办新企业的概念框架，新企业包含：个人、组织、环境、及创业过程四个构面。
Timmons（1999）提出创业活动需要机会、团队和资源三者动态平衡，并随着事业的发展做出相应完善。Christian（2000）认为创业应包含创业者与新价值的两个构念，认为创业的本质是一种新价值的创造活动。
Shane 和 Vekataraman（2000）进行了创业领域涵盖机会来源的相关研究，即机会的发现、评价与开发的循环过程。
Busenitz（2003）认为创业包含机会、创业者及其团队、组织模式、环境四个构面。
Csikszentmihalyi 提出应从准备、孵化、洞察、评估、精加工五个方面进行创业的研究。
张玉利（2004）认为创业是以市场为导向、基于创业机会驱动的一种过程。蔡莉（2007）从创业情景、创业周期及资源开发三个角度对创业模型进行了总结。
在对创业的理解和认识的基础上，对于创业研究的逐渐深入，一些学者从创业过程角度研究创业理论，认为创业是一个动态发展的过程，创业活动是按照发现创业机会—机会评价—资源整合—开发—形成新的组织或企业—寻找新的增长机会；还有一部分学者从创业要素上研究创业理论，认为创业离不开团队、机会、资源三要素，也是创业活动种所必须具有的内涵或本质。
本文对创业做如下定义，即创业为广义的创业，是通过对资源的整合利用，发现并运用机会，创造新价值的一系列过程。而如何判断创业是否成功，则是判断有没有创造了新的价值。
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2.2 相关研究综述
2.2.1国外研究现状
（一）创业者胜任力的研究
20 世纪 70 年代初期，就已出现创业者心理特征的讨论，并将其心理特质总结为六个方面：自信、风险承担、不确定容忍性、创新意识、内控倾向、成就动机，探讨了心理特质与创业倾向间的关系，并忽视创业环境和过程的关联性，具有研究思路的局限性[20]。
大卫·麦克利兰（1973）[21]很早就已经提出了胜任力冰山模型，他认为应将胜任力分“冰山以上”和“冰山以下”两个部分。 “冰山以上”部分是表面的基本知识、基本职能； “冰山以下”部分是深层的社会角色、自我概念、性格、动机。
Spencer，Losey，JorgenSandberg[22]等对胜任力分为不能感知的内隐动机和可被辨别的外显行为两大部分。
博亚特兹[23]在胜任力冰山模型的基础上，总结了“胜任力洋葱模型”，他认为胜任力模型是一种由里及表逐层包裹的结构，最核心的因素的则是最内层的动机/特质。
（二）创业绩效的研究
Naman（1993）提出财务指标测量绩效，后被学术界作为创业绩效的主要测量工具。
Perter 等（1982）把平均销售回报率、总投资平均报酬率和资产报酬率这三个指标列为绩效指标
Covin 和 Slevin（1993）年也对创业绩效进行研究，并把创业绩效划分为成长性和获利性两个维度。而财务指标更是处于首要考虑的地位，其中有：创业收益率、投资资产的回报率和销售量的增长率。
表 3.1 创业者胜任力对创业绩效的影响假设
............................
第三章 理论模型的维度划分与构建.................................15
3.1 研究假设的提出.............................15
3.2 理论模型的构建................................16
第四章 问卷调查及数据分析.........................19
4.1 问卷设计..............................19
4.2 变量的测量...................20
第五章 实证研究 ........................................33
5.1 相关性检验.................................33
5.2 中介效应分析..........................34
第六章 研究结果分析与政策建议
6.1优化创业环境优化创业制度环境
河北的政策环境相较于创新创业发展态势良好的地区来看，呈现明显的差距，其中政策的支持和落实方面最为显著，主要体现在首先河北省的创业资金支持时效性短，一般为 2 年左右；其次河北距离北京较近，处于北京虹吸效应的范围之内，且河北高考超高的一本录取分数线不仅影响河北省的人才培养，也抬高了未来人才引进的门槛，不利于人才引进；最后“中梗阻”现象严重，即由于种种原因，政策无法落地、落实，致使效果极大削弱。
根据国内外的研究发现，政府政策的支持是创业活动的重要保障，能够为创业保驾护航。综上本文对河北政府提出政策支持和落实方面的几点建议：
（1）资金方面，根据创业企业“一年机会两年长，三年无活四年亡”的特点，将政府的资金支持年限拉长，以支持三年为目标，探索循序渐进的资金抽离方式，逐渐减少政府投入。
（2）人才方面，作为高考人口大省，应集全省之力打造河北省一到两所“985”、“211”或双一流重点高校，加强人才的培养，为引进的优秀人才解决其子女上学的后顾之忧。
（3）落实支持方面，政府要加强部门监管，对相关部门的互相推诿、消极怠政和“中梗阻”等问题重拳出击，提高政府政策的执行力。
表 3.2 创业环境对创业者胜任力与创业绩效的中介影响假设
.........................
第七章 结论与展望
7.1研究讨论
创业者胜任力是近年来逐渐受到关注的重要内容，目前关于创业者胜任力的研究视角有很多，关于创业者胜任力与创业绩效的研究成果也较为显著，这些都为本文的研究提供了重要的理论依据。本文以创业者胜任力与创业绩效的不同维度为基础，引入创业要素中的创业环境作为中间变量，构建 EC-EE-EP 模型，研究各个创业者胜任力对创业绩效的影响关系。
本文在梳理创业领域的相关内容后，以 Tommas 胜任力六要素为自变量，以创业环境为中介变量，以及创业绩效为因变量，将创业者胜任力、创业环境以及创业绩效有机整合，运用 SPSS22.0 以及 Process3.5 软件对创业问卷进行调研与分析，验证相关假设。
本文的研究结果总结如下：创业者胜任力六要素中分别对创业绩效的财务绩效和成长绩效都具有相关性，且为典型正相关。创业者胜任力六要素对创业环境的直接环境和间接环境都具有显著的正向影响关系。创业环境中的直接环境和间接环境中，除了不支持直接环境在战略胜任力和创业绩效之间的中介效应外，其他的中介效应假设都能支持。
对创业者的培养与支持应该从环境因素和主体因素两个方面出发，环境因素从制度环境和高校环境方面改善、创业者主体因素从树立自主的创业意识，提高个人创业者胜任力方面改善。
对于创业者胜任力对创业绩效的影响还可以从以下两个方面研究：
（1） 创业者胜任力各个要素之间的互相影响关系。创业者胜任力的各个要素不是独立存在的，而是处于相互的动态影响关系中，一个能力的改变有可能会引起其他能力的改变。
（2） 本文是将创业者胜任力划分为 6 个二级指标，还可以将其按照 THOMAS等的 8 个二级指标进行研究，进一步丰富创业者胜任力对创业绩效的影响理论。
参考文献（略）
第一章 绪论
1.1研究背景
创业是发现、抓住机会、创造新产品或服务并实现其价值的过程。被誉为经济发展基本推动力之一的创业活动，其在社会发展中起着创新引擎的作用，为社会提供了大量的就业机会与就业岗位。创新性经济越来越成为了一个国家或者地区繁荣的基石。2018 年国务院发表了创新创业相关文件指出，要从财政方面对创新创业进行更深的支持，激发全民创新创业的热情。2020 年的进一步提出利用创新创业示范基地的带头模范作用，要求提升高校学生的创新创业能力。根据 GEM（2018）报告可以看出，国内每 100 家创业企业只有五十来家可以熬过 1 年，而熬过 3 年的企业也只是占有这其中的 30%，新创企业总体成功率低于 5%；而大学生创业的失败率更是高达 99%，用一句话总结就是：“一年机会二年长，三年无活四年亡”[1]。如此高的创业失败率，不仅社会经济遭受重大损失，同时社会稳定也会存在一定风险[2]。创业资金短缺是影响创业的普遍因素，但对创业者来说如何发挥其主观能力，提升其创业者胜任力成为了研究重点。
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1.2研究目的
创业的数据逐年升高，体量愈发庞大，但绩效普遍显著偏低[3]，成功创业的比例不足 2%，远远低于理想状态。是什么导致创业者创业失败率高，创业绩效低呢？经调查发现，许多创业者对创业过程基本一无所知，创业资源准备不足，只是凭自己一腔热血，投入到创业的大军中，认为自己只要吃苦肯干，就能获得成功。但是许多创业者首选的是准入门槛低，缺乏核心竞争力的行业，这种行业可替代性较强，从而导致创业绩效低下[4]。
主流的学者认为创业绩效与创业环境息息相关，但除了创业环境等客观问题外，创业者胜任力等主观因素对创业绩效的影响也具有深远意义，本文通过创业者胜任力对创业绩效的研究，从而提出相关建议，达到提升创业绩效、降低创业风险、达到提高创业成功率的目的。
虽然创业失败的原因多种多样，但究其根本都离不开人、离不开创业者。由于创业是一种繁琐复杂极富创造性的经济管理活动，而且这种复杂活动对创业者胜任力的有非常高的要求，如果不能快速学习成长，那必然会被市场淘汰。为了定量分析评价创业者胜任力，能够在识别与培养创新创业型人才、管理和辅导创业活动等方面提供客观依据，从而达到进一步促进提升创业成功率、提高创业绩效的目的，故而笔者开展了创业者胜任力对创业绩效影响的实证分析。
......................
第二章 相关概念与研究综述
2.1主要概念的界定创业
Gartner（1985）[11]提出创办新企业的概念框架，新企业包含：个人、组织、环境、及创业过程四个构面。
Timmons（1999）提出创业活动需要机会、团队和资源三者动态平衡，并随着事业的发展做出相应完善。Christian（2000）认为创业应包含创业者与新价值的两个构念，认为创业的本质是一种新价值的创造活动。
Shane 和 Vekataraman（2000）进行了创业领域涵盖机会来源的相关研究，即机会的发现、评价与开发的循环过程。
Busenitz（2003）认为创业包含机会、创业者及其团队、组织模式、环境四个构面。
Csikszentmihalyi 提出应从准备、孵化、洞察、评估、精加工五个方面进行创业的研究。
张玉利（2004）认为创业是以市场为导向、基于创业机会驱动的一种过程。蔡莉（2007）从创业情景、创业周期及资源开发三个角度对创业模型进行了总结。
在对创业的理解和认识的基础上，对于创业研究的逐渐深入，一些学者从创业过程角度研究创业理论，认为创业是一个动态发展的过程，创业活动是按照发现创业机会—机会评价—资源整合—开发—形成新的组织或企业—寻找新的增长机会；还有一部分学者从创业要素上研究创业理论，认为创业离不开团队、机会、资源三要素，也是创业活动种所必须具有的内涵或本质。
本文对创业做如下定义，即创业为广义的创业，是通过对资源的整合利用，发现并运用机会，创造新价值的一系列过程。而如何判断创业是否成功，则是判断有没有创造了新的价值。
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2.2 相关研究综述
2.2.1国外研究现状
（一）创业者胜任力的研究
20 世纪 70 年代初期，就已出现创业者心理特征的讨论，并将其心理特质总结为六个方面：自信、风险承担、不确定容忍性、创新意识、内控倾向、成就动机，探讨了心理特质与创业倾向间的关系，并忽视创业环境和过程的关联性，具有研究思路的局限性[20]。
大卫·麦克利兰（1973）[21]很早就已经提出了胜任力冰山模型，他认为应将胜任力分“冰山以上”和“冰山以下”两个部分。 “冰山以上”部分是表面的基本知识、基本职能； “冰山以下”部分是深层的社会角色、自我概念、性格、动机。
Spencer，Losey，JorgenSandberg[22]等对胜任力分为不能感知的内隐动机和可被辨别的外显行为两大部分。
博亚特兹[23]在胜任力冰山模型的基础上，总结了“胜任力洋葱模型”，他认为胜任力模型是一种由里及表逐层包裹的结构，最核心的因素的则是最内层的动机/特质。
（二）创业绩效的研究
Naman（1993）提出财务指标测量绩效，后被学术界作为创业绩效的主要测量工具。
Perter 等（1982）把平均销售回报率、总投资平均报酬率和资产报酬率这三个指标列为绩效指标
Covin 和 Slevin（1993）年也对创业绩效进行研究，并把创业绩效划分为成长性和获利性两个维度。而财务指标更是处于首要考虑的地位，其中有：创业收益率、投资资产的回报率和销售量的增长率。
表 3.1 创业者胜任力对创业绩效的影响假设
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第三章 理论模型的维度划分与构建.................................15
3.1 研究假设的提出.............................15
3.2 理论模型的构建................................16
第四章 问卷调查及数据分析.........................19
4.1 问卷设计..............................19
4.2 变量的测量...................20
第五章 实证研究 ........................................33
5.1 相关性检验.................................33
5.2 中介效应分析..........................34
第六章 研究结果分析与政策建议
6.1优化创业环境优化创业制度环境
河北的政策环境相较于创新创业发展态势良好的地区来看，呈现明显的差距，其中政策的支持和落实方面最为显著，主要体现在首先河北省的创业资金支持时效性短，一般为 2 年左右；其次河北距离北京较近，处于北京虹吸效应的范围之内，且河北高考超高的一本录取分数线不仅影响河北省的人才培养，也抬高了未来人才引进的门槛，不利于人才引进；最后“中梗阻”现象严重，即由于种种原因，政策无法落地、落实，致使效果极大削弱。
根据国内外的研究发现，政府政策的支持是创业活动的重要保障，能够为创业保驾护航。综上本文对河北政府提出政策支持和落实方面的几点建议：
（1）资金方面，根据创业企业“一年机会两年长，三年无活四年亡”的特点，将政府的资金支持年限拉长，以支持三年为目标，探索循序渐进的资金抽离方式，逐渐减少政府投入。
（2）人才方面，作为高考人口大省，应集全省之力打造河北省一到两所“985”、“211”或双一流重点高校，加强人才的培养，为引进的优秀人才解决其子女上学的后顾之忧。
（3）落实支持方面，政府要加强部门监管，对相关部门的互相推诿、消极怠政和“中梗阻”等问题重拳出击，提高政府政策的执行力。
表 3.2 创业环境对创业者胜任力与创业绩效的中介影响假设
第七章 结论与展望
7.1研究讨论
创业者胜任力是近年来逐渐受到关注的重要内容，目前关于创业者胜任力的研究视角有很多，关于创业者胜任力与创业绩效的研究成果也较为显著，这些都为本文的研究提供了重要的理论依据。本文以创业者胜任力与创业绩效的不同维度为基础，引入创业要素中的创业环境作为中间变量，构建 EC-EE-EP 模型，研究各个创业者胜任力对创业绩效的影响关系。
本文在梳理创业领域的相关内容后，以 Tommas 胜任力六要素为自变量，以创业环境为中介变量，以及创业绩效为因变量，将创业者胜任力、创业环境以及创业绩效有机整合，运用 SPSS22.0 以及 Process3.5 软件对创业问卷进行调研与分析，验证相关假设。
本文的研究结果总结如下：创业者胜任力六要素中分别对创业绩效的财务绩效和成长绩效都具有相关性，且为典型正相关。创业者胜任力六要素对创业环境的直接环境和间接环境都具有显著的正向影响关系。创业环境中的直接环境和间接环境中，除了不支持直接环境在战略胜任力和创业绩效之间的中介效应外，其他的中介效应假设都能支持。
对创业者的培养与支持应该从环境因素和主体因素两个方面出发，环境因素从制度环境和高校环境方面改善、创业者主体因素从树立自主的创业意识，提高个人创业者胜任力方面改善。
对于创业者胜任力对创业绩效的影响还可以从以下两个方面研究：
（1） 创业者胜任力各个要素之间的互相影响关系。创业者胜任力的各个要素不是独立存在的，而是处于相互的动态影响关系中，一个能力的改变有可能会引起其他能力的改变。
（2） 本文是将创业者胜任力划分为 6 个二级指标，还可以将其按照 THOMAS等的 8 个二级指标进行研究，进一步丰富创业者胜任力对创业绩效的影响理论。
参考文献（略）
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