非均衡视角下开放式创新对产业创新产出的影响探求
时间：2021-05-26 来源：www.jbevzenko.com
本文通过对开放式创新、开放式创新非均衡、产业创新产出的关系研究，在开放式创新理论、创新网络理论、产业创新理论、非均衡理论之间架起了联系的桥梁，拓展并深化了相关理论。
1 绪论
1.1 研究背景
在全球化、信息化和市场化三大时代浪潮的背景下，国际竞争非常激烈，尤其近两年由美国挑起的中美经贸摩擦后，全球现有产业分工体系遭受巨大冲击，如何在新的竞争环境中争得一席之地成为各个国家首要解决的问题。而国际竞争的实质就是国家之间各产业的相互角逐。经过多年的技术追赶，中国的产业发展十分迅速，但能够跻身世界前列的产业仍是少数。故缩小与发达国家的产业差距，提高产业的竞争力艰巨且刻不容缓。
在知识经济时代，创新俨然成为了国家和区域经济持续良好发展的重要驱动力。中国政府于 2015 年发布的“中国制造 2025”、“十三五”国家科技创新规划中强调创新驱动，重视开放与合作[1]。2018 年国务院《关于推动创新创业高质量发展打造“双创”升级版的意见》中也指出创新是国家发展的第一引擎，在建立现代化经济体系中起到战略支撑作用[2]，国家会更加注重创新精神的建设和创业活力的释放，着力改善创新创业的环境[2]。这表明传统的依靠生产要素推动及劳动力投入的方式已经不能满足经济的快速发展要求，故产业竞争力提升的根本路径关键在于产业的创新。因而，如何实现产业创新，提高产业创新产出成为了学术界乃至各行各业所关注的重点。
随着对创新的不断探索，学者们发现创新本身也由封闭式转向开放，即由企业独自承担绝大多数技术创新任务转向和大量外部企业相互合作交流来达到技术或产品的创新。自 Chesbrough[3]首次提出“开放式创新(Open innovation)”这一概念以后，大量研究证明企业的开放式创新活动对企业的创新能力、创新绩效提升具有显著的促进作用[4-7]。随着对企业层面开放式创新研究的不断深入，学者们发现开放式创新不再单单是企业个体行为，而是逐步演化成为产业创新网络中所有网络成员相互连接的群体创新行为[7, 8]。这种群体创新行为——即企业的开放式创新在产业层面的整体表现，它更强调资源、信息、知识等在产业创新网络整体上的分配与运用，关系到产业整体的创新产出[9]。然而，开放式创新究竟如何作用于产业创新产出仍是一个“黑箱”。故本文着力于厘清二者的关系，旨在解决现今开放式创新环境下产业竞争力的提升问题。
........................
1.2 研究意义
研究开放式创新与产业创新产出、开放式创新非均衡之间的关系具有非常重要的理论和实践意义。基于创新网络视角，引入开放式创新非均衡理论，不仅拓展了开放式创新理论的研究范围，厘清了创新网络的网络关系和网络结构对整个产业创新产出的影响，还对于提升产业竞争力，促进产业经济增长，实现产业健康可持续发展有很强的现实意义。
1.2.1 理论意义
信息技术的高速发展使得产业内企业以高开放的状态进行运行，开放式创新已经成为产业内各个企业的主要创新模式。大量文献也证明了企业开放式创新确实能够提升企业的创新能力和创新产出。但目前很少有考虑这种产业内企业的开放式创新对产业整体的影响。本文在以往研究的基础上，将开放式创新理论拓展到了中观产业层面，分开放广度和开放深度两个维度检验了开放式创新对产业整体的影响情况。其次，本文将开放式创新非均衡理论拓展进本研究中，探究其对产业创新产出的作用。在产业创新网络中，开放式创新非均衡的作用没有得到足够重视，已有开放式创新非均衡对产业创新的作用的研究也存在两种相反的观点，究竟正向影响产业创新还是负面影响产业创新一直饱受争议。本文深入揭示开放式创新非均衡对产业创新产出的作用机理，深化了开放式创新非均衡理论，进一步丰富了创新网络理论及产业创新理论。最后，本文选择了机器人、雷达、基因技术、高分子、纳米、混合动力汽车、太阳能、风能等 8 个高技术产业，验证了开放式创新对产业创新产出的影响，明晰了开放式创新非均衡在其中的作用。此外，利用网络拓扑工具对各个产业的发展变化做了拓扑分析，让 8 个产业的特征和发展趋势更直观地展现。
1.2.2 实践意义
产业竞争力的提高一直是国家政府及各个产业人高度关注且迫切渴望得到解决的问题。目前，我们国家中能够真正带动国家经济飞速发展、跻身全球前列的产业并不多。近年来，国家一直提倡通过创新驱动，来实现企业乃至产业创新能力的提升。但是，开放式创新一直都停留在企业研究层面，企业能够通过开放式创新带来企业自身的绩效提高，那么在高度开放的创新环境下，产业是否也受这种开放式创新的积极影响却还不是十分清楚。本文结论能够为国家或政府通过引导产业开放式创新活动提高产业创新产出，进而增强产业竞争力提供理论支持和实践建议。
......................
2 文献综述
2.1 开放式创新理论
20 世纪 80 年代以前，企业在创新战略及技术研发活动上主要采取着“封闭”的方式。企业依靠自有的资源和技术能力进行高强度的单打独斗式的技术开发，进而在相对封闭的企业内研发体系中形成新创意、开发新产品或推出新服务，同时严防企业内部的知识与技术的外泄，以维持自己在市场中的核心竞争力[17, 18]。然而，全球化进程的加速和分工越来越趋向精细化，使得有知识的员工数及员工流动性急剧增高，个体企业的风险迅速膨胀，因而企业的经营及创新模式发生了革命性的变化，越来越多的企业选择更大程度地从外部企业获取有价值的信息及技术以加快创新效率，这便构成了一新的创新模式——开放式创新。
2.1.1 开放式创新的内涵
开放式创新的概念是由 Chesbrough 教授在 2003 年初次提出的。Chesbrough 教授指出开放式创新是基于“技术创新系统”和“创新网络”两个理论演化得来[19, 20]，认为企业不是封闭的，而是可以与外界进行不同程度的渗透，开放式创新既是企业从中获利的一种实践，也是揭示这种实践供学者研究的认知模型[21]。在 Chesbrough 教授的研究基础上，众多学者对开放式创新的概念进行了各自不同的理解并进行了相应的定义。当今主要的研究角度分为以下几个：①知识②资源③组织④流程⑤利益相关者。
........................
2.2 产业创新产出理论
作为中观经济单元，产业连接着企业和国家政府。产业创新是企业创新的最高层次，是国家创新体系的基础。目前，学者对于宏观层面的国家创新和微观层面的企业创新都进行了深入的探索，然而对于中观层面的产业创新的研究还相对较弱。学术界关于产业创新的定义还未统一。从广义上讲，产业创新指的是产业创新主体通过各种创新形式，充分利用社会资源，使原有产业获得突破性进展或处于领先位置，或培育出新兴的产业的过程。从狭义上讲，产业创新指的某特定产业通过主动联手开展的产业内企业间合作创新的过程。总之，产业创新是一个过程量。从产业创新的结果层面来看，产业创新产出直观地反映了产业当年的创新水平。产业创新产出是产业技术创新能力与技术发展的重要体现[39]。因而，研究产业创新产出成为了众多学者对产业创新程度衡量和分析的重要切入点。
2.2.1 产业创新产出的研究热点
关于产业创新产出的研究热点，本文利用 Citespace 对开放式创新理论进行了可视化分析。数据是来自 Web of science 核心期刊上的文献。时间跨度选取 2000-2019 年，检索途径采取“主题=industrial innovation output”，获得检索题录总计 3257 条。将筛选后的数据导入 Citespace 中，获得产业创新产出领域研究热点的知识图谱，如图2.2 所示。
通过图 2.2 可以发现，高频关键词有“innovation、performance、competition、technology、firm、regional innovation、productivity、growth、knowledge、absorptive capacity、competitive advantage、management、determinant”等。可以看出，除了“绩效”、“产量”、“增长”等产出类词以外，“知识”、“吸收能力”、“区域创新”等也成为了研究热点。
图 2.2 产业创新产出高频关键词可视化图
.........................
3 研究假设与理论模型................................21
3.1 开放式创新与产业创新产出.......................21
3.1.1 开放广度与产业创新产出.............................21
3.1.2 开放深度与产业创新产出.......................21
4 研究设计与数据处理.................................25
4.1 研究样本.................................25
4.2 数据处理................................25
5 数据分析及讨论...............................34
5.1 描述性统计分析..................................34
5.2 专利拓扑分析............................37
5 数据分析及讨论
5.1 描述性统计分析
描述性统计部分主要阐释了样本的基本信息和变量的基本信息。本文所选样本信息如表 5.1 所示，样本共计 119 个专利引用网络，平均每个技术领域构建 15 个网络（没有形成网络的删去），说明所选高技术产业比较新兴，除了混合动力汽车产业和高分子材料产业，其他产业都是 2000 年以后发展起来的。而混合动力汽车和高分子材料两个产业的早期网络也很稀疏，可以断定属于新兴高技术产业范畴。平均凝聚子群数为3.88，说明网络中子群分化现象比较突出，而混合动力汽车产业分化尤为严重，可能是因为混合动力汽车产业属于技术交叉产业，所需要的不同技术类别多，因而形成的子群多。平均归群率为 61.57%，说明大部分技术主体存在于子群当中，零散的技术主体占少数，网络结构不规则可能性高。平均网络规模为 30.75，说明平均每个产业创新网络由超过 30 个技术主体形成。
表 5.1 样本信息
................................
6 研究结论及启示
6.1 研究结论
本文探讨了开放式创新、开放式创新非均衡对产业创新产出的影响。在具体的研究中，本文选取机器人、雷达、基因工程、高分子、纳米、混合动力汽车、太阳能、风能等 8 个高技术产业作为研究对象，检索 2000-2018 年各产业主要专利权人的专利引用数据，构建专利引用网络进行实证研究。本文主要的研究结论如下：
①开放广度正向影响产业创新产出。首先，开放广度越高，可用资源转化为技术成就的可能性越高。凭借产业创新网络丰富多元的信息和资源，产业中的企业可以多渠道共享知识，及时有效地补充互补的资源和能力，进而提升产业创新产出。其次，高开放广度的产业创新网络减少了企业获取产业中可用信息的障碍，提高了产业的信息检索和传播的效率。同时，企业可以轻松辨别产业发展趋势，因此在选择创新路径和进行资源配置时，企业决策的科学合理性得到提高，其生产和输出的技术成果更适合产业发展。最后，高开放广度的产业创新网络在抵御创新风险方面更具有优势。借助创新网络广泛的信息、知识和合作伙伴，产业内的企业能更及时获得应对风险的经验、办法和帮助，这有助于产业的稳定健康，进而有利于产业创新产出的提高。
② 开放深度正向影响产业创新产出。首先，高开放深度的产业创新网络减少了合作创新时的沟通和交易成本，交易成本的降低使企业更愿意把非竞争优势的活动外包而专注于自身最具竞争优势的价值活动，以达规模经济并获取专业分工的利益，这种行为往往降低整个产业的生产成本，也有效地降低了产业中资源的闲置。其次，高开放深度的产业创新网络减少了合作过程中的机会主义行为，促进了技术共享与转移，有利于产业内企业更多地获得高质量的信息和隐性知识。而且，主体之间的深入交流也提高了所收到信息的保真度和可信性，更有利于产业创新成果的质量的提升。最后，高开放深度的产业创新网络让企业之间的信任加深，有助于形成更可靠更稳定的产业创新网络，为产业创新产出提供更加有利的外部环境。
参考文献（略）
1 绪论
1.1 研究背景
在全球化、信息化和市场化三大时代浪潮的背景下，国际竞争非常激烈，尤其近两年由美国挑起的中美经贸摩擦后，全球现有产业分工体系遭受巨大冲击，如何在新的竞争环境中争得一席之地成为各个国家首要解决的问题。而国际竞争的实质就是国家之间各产业的相互角逐。经过多年的技术追赶，中国的产业发展十分迅速，但能够跻身世界前列的产业仍是少数。故缩小与发达国家的产业差距，提高产业的竞争力艰巨且刻不容缓。
在知识经济时代，创新俨然成为了国家和区域经济持续良好发展的重要驱动力。中国政府于 2015 年发布的“中国制造 2025”、“十三五”国家科技创新规划中强调创新驱动，重视开放与合作[1]。2018 年国务院《关于推动创新创业高质量发展打造“双创”升级版的意见》中也指出创新是国家发展的第一引擎，在建立现代化经济体系中起到战略支撑作用[2]，国家会更加注重创新精神的建设和创业活力的释放，着力改善创新创业的环境[2]。这表明传统的依靠生产要素推动及劳动力投入的方式已经不能满足经济的快速发展要求，故产业竞争力提升的根本路径关键在于产业的创新。因而，如何实现产业创新，提高产业创新产出成为了学术界乃至各行各业所关注的重点。
随着对创新的不断探索，学者们发现创新本身也由封闭式转向开放，即由企业独自承担绝大多数技术创新任务转向和大量外部企业相互合作交流来达到技术或产品的创新。自 Chesbrough[3]首次提出“开放式创新(Open innovation)”这一概念以后，大量研究证明企业的开放式创新活动对企业的创新能力、创新绩效提升具有显著的促进作用[4-7]。随着对企业层面开放式创新研究的不断深入，学者们发现开放式创新不再单单是企业个体行为，而是逐步演化成为产业创新网络中所有网络成员相互连接的群体创新行为[7, 8]。这种群体创新行为——即企业的开放式创新在产业层面的整体表现，它更强调资源、信息、知识等在产业创新网络整体上的分配与运用，关系到产业整体的创新产出[9]。然而，开放式创新究竟如何作用于产业创新产出仍是一个“黑箱”。故本文着力于厘清二者的关系，旨在解决现今开放式创新环境下产业竞争力的提升问题。
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1.2 研究意义
研究开放式创新与产业创新产出、开放式创新非均衡之间的关系具有非常重要的理论和实践意义。基于创新网络视角，引入开放式创新非均衡理论，不仅拓展了开放式创新理论的研究范围，厘清了创新网络的网络关系和网络结构对整个产业创新产出的影响，还对于提升产业竞争力，促进产业经济增长，实现产业健康可持续发展有很强的现实意义。
1.2.1 理论意义
信息技术的高速发展使得产业内企业以高开放的状态进行运行，开放式创新已经成为产业内各个企业的主要创新模式。大量文献也证明了企业开放式创新确实能够提升企业的创新能力和创新产出。但目前很少有考虑这种产业内企业的开放式创新对产业整体的影响。本文在以往研究的基础上，将开放式创新理论拓展到了中观产业层面，分开放广度和开放深度两个维度检验了开放式创新对产业整体的影响情况。其次，本文将开放式创新非均衡理论拓展进本研究中，探究其对产业创新产出的作用。在产业创新网络中，开放式创新非均衡的作用没有得到足够重视，已有开放式创新非均衡对产业创新的作用的研究也存在两种相反的观点，究竟正向影响产业创新还是负面影响产业创新一直饱受争议。本文深入揭示开放式创新非均衡对产业创新产出的作用机理，深化了开放式创新非均衡理论，进一步丰富了创新网络理论及产业创新理论。最后，本文选择了机器人、雷达、基因技术、高分子、纳米、混合动力汽车、太阳能、风能等 8 个高技术产业，验证了开放式创新对产业创新产出的影响，明晰了开放式创新非均衡在其中的作用。此外，利用网络拓扑工具对各个产业的发展变化做了拓扑分析，让 8 个产业的特征和发展趋势更直观地展现。
1.2.2 实践意义
产业竞争力的提高一直是国家政府及各个产业人高度关注且迫切渴望得到解决的问题。目前，我们国家中能够真正带动国家经济飞速发展、跻身全球前列的产业并不多。近年来，国家一直提倡通过创新驱动，来实现企业乃至产业创新能力的提升。但是，开放式创新一直都停留在企业研究层面，企业能够通过开放式创新带来企业自身的绩效提高，那么在高度开放的创新环境下，产业是否也受这种开放式创新的积极影响却还不是十分清楚。本文结论能够为国家或政府通过引导产业开放式创新活动提高产业创新产出，进而增强产业竞争力提供理论支持和实践建议。
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2 文献综述
2.1 开放式创新理论
20 世纪 80 年代以前，企业在创新战略及技术研发活动上主要采取着“封闭”的方式。企业依靠自有的资源和技术能力进行高强度的单打独斗式的技术开发，进而在相对封闭的企业内研发体系中形成新创意、开发新产品或推出新服务，同时严防企业内部的知识与技术的外泄，以维持自己在市场中的核心竞争力[17, 18]。然而，全球化进程的加速和分工越来越趋向精细化，使得有知识的员工数及员工流动性急剧增高，个体企业的风险迅速膨胀，因而企业的经营及创新模式发生了革命性的变化，越来越多的企业选择更大程度地从外部企业获取有价值的信息及技术以加快创新效率，这便构成了一新的创新模式——开放式创新。
2.1.1 开放式创新的内涵
开放式创新的概念是由 Chesbrough 教授在 2003 年初次提出的。Chesbrough 教授指出开放式创新是基于“技术创新系统”和“创新网络”两个理论演化得来[19, 20]，认为企业不是封闭的，而是可以与外界进行不同程度的渗透，开放式创新既是企业从中获利的一种实践，也是揭示这种实践供学者研究的认知模型[21]。在 Chesbrough 教授的研究基础上，众多学者对开放式创新的概念进行了各自不同的理解并进行了相应的定义。当今主要的研究角度分为以下几个：①知识②资源③组织④流程⑤利益相关者。
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2.2 产业创新产出理论
作为中观经济单元，产业连接着企业和国家政府。产业创新是企业创新的最高层次，是国家创新体系的基础。目前，学者对于宏观层面的国家创新和微观层面的企业创新都进行了深入的探索，然而对于中观层面的产业创新的研究还相对较弱。学术界关于产业创新的定义还未统一。从广义上讲，产业创新指的是产业创新主体通过各种创新形式，充分利用社会资源，使原有产业获得突破性进展或处于领先位置，或培育出新兴的产业的过程。从狭义上讲，产业创新指的某特定产业通过主动联手开展的产业内企业间合作创新的过程。总之，产业创新是一个过程量。从产业创新的结果层面来看，产业创新产出直观地反映了产业当年的创新水平。产业创新产出是产业技术创新能力与技术发展的重要体现[39]。因而，研究产业创新产出成为了众多学者对产业创新程度衡量和分析的重要切入点。
2.2.1 产业创新产出的研究热点
关于产业创新产出的研究热点，本文利用 Citespace 对开放式创新理论进行了可视化分析。数据是来自 Web of science 核心期刊上的文献。时间跨度选取 2000-2019 年，检索途径采取“主题=industrial innovation output”，获得检索题录总计 3257 条。将筛选后的数据导入 Citespace 中，获得产业创新产出领域研究热点的知识图谱，如图2.2 所示。
通过图 2.2 可以发现，高频关键词有“innovation、performance、competition、technology、firm、regional innovation、productivity、growth、knowledge、absorptive capacity、competitive advantage、management、determinant”等。可以看出，除了“绩效”、“产量”、“增长”等产出类词以外，“知识”、“吸收能力”、“区域创新”等也成为了研究热点。
图 2.2 产业创新产出高频关键词可视化图
3 研究假设与理论模型................................21
3.1 开放式创新与产业创新产出.......................21
3.1.1 开放广度与产业创新产出.............................21
3.1.2 开放深度与产业创新产出.......................21
4 研究设计与数据处理.................................25
4.1 研究样本.................................25
4.2 数据处理................................25
5 数据分析及讨论...............................34
5.1 描述性统计分析..................................34
5.2 专利拓扑分析............................37
5 数据分析及讨论
5.1 描述性统计分析
描述性统计部分主要阐释了样本的基本信息和变量的基本信息。本文所选样本信息如表 5.1 所示，样本共计 119 个专利引用网络，平均每个技术领域构建 15 个网络（没有形成网络的删去），说明所选高技术产业比较新兴，除了混合动力汽车产业和高分子材料产业，其他产业都是 2000 年以后发展起来的。而混合动力汽车和高分子材料两个产业的早期网络也很稀疏，可以断定属于新兴高技术产业范畴。平均凝聚子群数为3.88，说明网络中子群分化现象比较突出，而混合动力汽车产业分化尤为严重，可能是因为混合动力汽车产业属于技术交叉产业，所需要的不同技术类别多，因而形成的子群多。平均归群率为 61.57%，说明大部分技术主体存在于子群当中，零散的技术主体占少数，网络结构不规则可能性高。平均网络规模为 30.75，说明平均每个产业创新网络由超过 30 个技术主体形成。
表 5.1 样本信息
6 研究结论及启示
6.1 研究结论
本文探讨了开放式创新、开放式创新非均衡对产业创新产出的影响。在具体的研究中，本文选取机器人、雷达、基因工程、高分子、纳米、混合动力汽车、太阳能、风能等 8 个高技术产业作为研究对象，检索 2000-2018 年各产业主要专利权人的专利引用数据，构建专利引用网络进行实证研究。本文主要的研究结论如下：
①开放广度正向影响产业创新产出。首先，开放广度越高，可用资源转化为技术成就的可能性越高。凭借产业创新网络丰富多元的信息和资源，产业中的企业可以多渠道共享知识，及时有效地补充互补的资源和能力，进而提升产业创新产出。其次，高开放广度的产业创新网络减少了企业获取产业中可用信息的障碍，提高了产业的信息检索和传播的效率。同时，企业可以轻松辨别产业发展趋势，因此在选择创新路径和进行资源配置时，企业决策的科学合理性得到提高，其生产和输出的技术成果更适合产业发展。最后，高开放广度的产业创新网络在抵御创新风险方面更具有优势。借助创新网络广泛的信息、知识和合作伙伴，产业内的企业能更及时获得应对风险的经验、办法和帮助，这有助于产业的稳定健康，进而有利于产业创新产出的提高。
② 开放深度正向影响产业创新产出。首先，高开放深度的产业创新网络减少了合作创新时的沟通和交易成本，交易成本的降低使企业更愿意把非竞争优势的活动外包而专注于自身最具竞争优势的价值活动，以达规模经济并获取专业分工的利益，这种行为往往降低整个产业的生产成本，也有效地降低了产业中资源的闲置。其次，高开放深度的产业创新网络减少了合作过程中的机会主义行为，促进了技术共享与转移，有利于产业内企业更多地获得高质量的信息和隐性知识。而且，主体之间的深入交流也提高了所收到信息的保真度和可信性，更有利于产业创新成果的质量的提升。最后，高开放深度的产业创新网络让企业之间的信任加深，有助于形成更可靠更稳定的产业创新网络，为产业创新产出提供更加有利的外部环境。
参考文献（略）
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