南山风景区升级改造项目风险识别、评价和应对策略
时间：2021-05-23 来源：www.jbevzenko.com
本文将风险管理研究的理论与方法较为系统地引入提升改造项目中，基于旅游经济学、旅游生态学、旅游社会学等不同学科的交叉理论和实践成果，对景区升级改造项目的风险类型、形成机制展开深入分析，介绍风险识别的一般方法和规范流程，介绍风险成因、风险处置策略和风险监测办法。最后以南山风景区升级改造项目为研究样本和实践案例，对其风险管理的具体办法和运用过程进行全方位的论述，并提出针对性的风险处置策略和应对方案。
第一章 绪论
1.1 研究背景与意义
1.1.1 研究背景
旅游的实质在于各类消费活动的搬运，而完善的旅游基础设施和公共服务设施则是各项旅游消费活动得以顺利进行的重要保障。鉴于此，需要加大对旅游基础设施和公共服务设施的投入，从而保证其与商业活动形成良性的互动关系。近年来，旅游群体也逐步偏向年轻化，由于多元化网络互通的普及，人们可能足不出户就能饱揽群景。智慧城市和智慧旅游的逐步建设也给人们出行带来了新方式。人们的出行的目的不单纯只为了观景，更多的是放松身心，更加注重旅游过程中的体验和旅行的价值。“一直在路上”是当下不少年轻人理想的生活。直播拍照已经变成了大多数人出行的乐趣。很多人在朋友圈晒吃晒玩晒感受，传播开来能带动更多的消费群体。20 世纪 90 年代以来，在经济社会飞速发展、社会公众物质条件显著改善、消费观念全面升级的现实环境下，人们对旅游品质的要求越来越高，景区更应结合实际，提升自己的服务接待水平，给游客提供更舒适的消费体验，从而带动景区总体发展。
近年来，旅游市场需求呈现出多元化、个性化的特征，全域旅游呈现出蓬勃发展的态势。旅游活动的发展，要求实现旅游交通网、智慧旅游网、公共服务体系三网合一，打造覆盖全域、具有目的地结构体系、可持续发展的旅游服务架构，这对旅游基础设施和公共服务设施建设提出全新的要求，当前，旅游设施建设已然成为推动旅游行业战略转型、统筹城乡发展的重要路径[1]。国务院总理李克强同志在 2017 年政府工作报告中明确指示，要对我国的旅游服务设施进行完善和优化，重点推进乡村旅游、休闲旅游和全域旅游。
......................
1.2 文献综述
1.2.1 国外研究现状
19 世纪起，西方国家就开始出现“风险”这一学术概念，针对风险管理的理论研究和实践探索成果较为丰富。20 世纪以来，随着经济社会的发展和管理学学科的进步，风险管理逐步由制造生产领域向其他领域扩散，针对风险、风险管理的研究呈现出井喷之势。第二次世界大战期间涌现的项目风险管理被视为风险管理研究的里程碑，由此形成明晰的学科发展方向。经过几十余年的发展，项目风险从幼稚走向成熟，并形成完整的理论体系，在实践过程中被不断优化和验证。21 世纪以来，随着装配式建筑等全新工程模式和生产技术的涌现，项目风险管理呈现出全新的特征。整体来看，可将项目风险管理划分为意识的形成、理论的形成、理论的发展与理论的成熟 4 个阶[3]。
（1）项目风险管理意识的形成阶段
风险在人类的生产活动和生活实践中无处不在，是不因人的主观意志而转移的客观存在。早在人类生产实践的早期，就开始出现风险管理意识的雏形，如古希腊时期出现的共同海损制度和船货押贷制度。直至 18 世纪第一次工业革命时期，法国管理学学者法约尔在《一般管理与工业管理》一书中对科学管理思想展开全面的论述，并率先在企业的经营管理体系中引入风险管理思想。虽然该学者并未提出具体、完整的风险管理办法，但却折射出独特的风险管理意识。
20 世纪起，第二次工业革命的基本完成促使各类产业呈现出集中化、规模化的特征，经济领域不同主体形成错综复杂的关系，在激烈的市场竞争下，各类潜在风险的爆发给经营主体带来巨大的经济损失，风险管理的必要性和紧迫性日益凸显，大量企业开始在风险分析方面采取积极行动。20 世纪 20 年代，第一次世界大战的战败国出现严重的通货膨胀，金融风险被纳入国家风险的范畴，成为风险管理研究的重点风险。20 世纪 30 年代初，以美国为首的资本主义国家金融体系几近崩溃，进入到经济萧条、人口大面积失业的危机时刻，学者开始将目光聚焦于经济领域和生产管理领域的风险管理。1931 年，美国管理协会提出要加强风险管理；1932 年，纽约成立保险经纪人协会，以上事件标志着经济领域风险管理意识的基本形式，为风险管理理论的形成夯实基础。
.......................
第二章 基本概念及相关理论方法
2.1 基本概念和理论
2.1.1 项目管理概念
管理学交叉不同学科，此处给出项目管理的工作定义：在完整的项目活动中，基于管理学知识和技术方法，对项目中各类要素进行管理和调配，妥善处理项目中存在的各类风险和问题，为项目目标的顺利实现提供保障。与此同时，项目管理还在于对项目的各项环节和决策活动进行监督。当项目开展的实际情况与预期目标相背离时，应当采取及时的干预措施和调控手段，从而促进项目计划的落地。具体来看，项目管理存在如下特征：
（1）普遍性
项目管理存在于不同的社会经济和生活领域，既能够在单独计划中发展作用，也可以在完整的项目过程中发挥着作用。小型项目会配备专业的管理人员，而大型项目则会组建完整的管理团队。追溯人类的发展历史，早在原始社会时期就存在着项目管理的意识，如部落首领作为管理人员，负责分配打猎、采摘等各项工作，以实现部门共同生存的目的。从某种程度而言，人类的一切活动均可运用项目管理。
（2）目的性
项目管理旨在为开发性计划的顺利实现提供保障。具体来看，项目管理对项目不同环节进行调节、调度、控制和管理，为项目计划的完成创造条件，保障项目的完成质量和运作效率。
表 2.1 九级标度法
.............................
2.2 相关方法
2.2.1 项目风险识别的相关方法
在识别施工项目风险时，最常见的方法主要包括：
（1）专家调查法
专家调查法是指邀请具有专业知识和丰富经验的专家，以问卷调查或访谈的形式来掌握其对项目风险的看法，从而实现对目标对象风险的识别。具体来看，又可以将专家调查法划分为头脑风暴法和德尔菲法两种形式：首先是头脑风暴法。召集专家召开集体会议，共同就统一的研究对象进行讨论。专家在面对面的交流过程中自由表达观点，对其他专家的观点表示质疑或补充，最终形成解决问题的合意。其次是德尔菲法，德尔菲法无需花费大量的人力资源和物力资源组织专家召开集体会议，以问卷调查或访谈法对专家进行单独调研，并分别向专家展示其他专家的评价结果，通过反复征询和修正获得趋于一致的专家意见。
（2）检查表法
检查表是指对类似项目的成果经验进行提炼和参考，基于类似项目已识别的风险因素，对新的风险因素进行识别。在运用检查表法时，需要对被参考的项目进行严格的筛选，确保被参考项目与待评价项目的类型、规模、内部环境、外部环境存在一致性。由于检查表法以对已有项目经验的借鉴为主要方法，故该方法也被定义为经验分析法。
（3）WBS-RBS 法。
WBS-RBS 中的 WBS 是指项目工作工作分解结构，RBS 是指项目风险分解结构。基于这两个维度建构风险判断矩阵，并验证不同项目环节中风险因素的重要程度。
表 2.2 权重判断矩阵
....................
第三章 南山风景区升级改造项目概况及风险识别........................25
3.1 项目基本状况.................................25
3.1.1 项目所在地基本情况......................25
3.1.2 项目市场前景...........................25
第四章 南山风景区升级改造项目风险评价........................34
4.1 项目风险评价指标体系构建..............................34
4.1.1 项目风险评价指标设计原则...........................34
4.1.2 项目风险评价指标选择........................35
第五章 南山风景区升级改造项目风险应对策略设计....................51
5.1 项目风险应对目标设计............................51
5.2 项目经济风险应对策略........................51
第五章 南山风景区升级改造项目风险应对策略设计
5.1 项目风险应对目标设计
依据第四章中南山风景区升级改造项目风险评价隶属度结合前面实证分析的结果和最终结论，为应对南山风景区升级改造项目各项风险设定明确的目标，具体包括：
（1) 及早识别南山风景区升级改造项目的风险
南山风景区升级改造项目应对的首要目标在于，基于对项目风险的持续识别和科学度量，甄别出项目中潜藏的各类风险，从经济风险、环境风险和市场风险相对较高危害程度风险着手分析，为应对项目风险提供数据支持和决策依据。
（2）避免南山风景区升级改造项目风险事件的发生
在对项目风险进行准确识别后，要借助科学的风险应对措施来降低风险发生的概率和风险所带来的不利后果，为南山风景区升级改造项目的顺利完成保驾护航。
（3）消除南山风景区升级改造项目风险事件的消极后果
在南山风景区升级改造项目中，并不是所有的风险均可以避免。受到不可抗力和不可控因素的干扰，部分风险被识别后仍无法采取有效的手段来规避。鉴于此，项目管理团队要采取积极行动，通过事中控制和事后控制来降低风险事故的不利影响。
（4）吸取南山风景区升级改造项目风险管理中的经验与教训
对已经发生并产生不利影响的项目风险，要从中提炼经验和教训，并建立起针对性的预防机制，从而避免同类风险事故的再次发生。
............................
第六章 研究结论与展望
6.1 研究结论
景区提升项目是旅游经济管理研究的一个热点，而旅游开发项目的风险管理研究却并不多见。本文将风险管理研究的理论与方法较为系统地引入提升改造项目中，基于旅游经济学、旅游生态学、旅游社会学等不同学科的交叉理论和实践成果，对景区升级改造项目的风险类型、形成机制展开深入分析，介绍风险识别的一般方法和规范流程，介绍风险成因、风险处置策略和风险监测办法。最后以南山风景区升级改造项目为研究样本和实践案例，对其风险管理的具体办法和运用过程进行全方位的论述，并提出针对性的风险处置策略和应对方案。本文形成的结论主要有：
首先，在对项目风险管理理论进行归纳总结的基础上，通过调查问卷，对南山景区升级改造项目风险进行了有效识别，归纳出项目投标阶段所面临的四大类风险，具体包括经济风险、市场风险、环境风险和管理风险。
其次，在风险识别的基础上，开展南山景区升级改造项目风险评价，主要是以德尔菲法的形式，通过对 11 位行业专家的权重评判，结合层次分析法，计算得到各级风险指标权重，进而根据 30 位调查者的样本数据，结合各因子隶属度，对风险因素计算结果值的大小展开评估，构建风险判断矩阵，并定量评价不同风险因素对结果的影响程度。分析结果表明，南山景区升级改造项目经济风险 U1、管理风险 U2、市场风险 U4的得分处于“较高”与“中”之间，说明经济风险、环境风险和市场风险相对较高，而管理风险 U3的得分则相对较低，风险相对较低。南山风景区升级改造项目风险总指标的得分为 2.899，对应的评价集等级约为中等，这说明南山风景区升级改造项目的风险适中。
参考文献（略）
第一章 绪论
1.1 研究背景与意义
1.1.1 研究背景
旅游的实质在于各类消费活动的搬运，而完善的旅游基础设施和公共服务设施则是各项旅游消费活动得以顺利进行的重要保障。鉴于此，需要加大对旅游基础设施和公共服务设施的投入，从而保证其与商业活动形成良性的互动关系。近年来，旅游群体也逐步偏向年轻化，由于多元化网络互通的普及，人们可能足不出户就能饱揽群景。智慧城市和智慧旅游的逐步建设也给人们出行带来了新方式。人们的出行的目的不单纯只为了观景，更多的是放松身心，更加注重旅游过程中的体验和旅行的价值。“一直在路上”是当下不少年轻人理想的生活。直播拍照已经变成了大多数人出行的乐趣。很多人在朋友圈晒吃晒玩晒感受，传播开来能带动更多的消费群体。20 世纪 90 年代以来，在经济社会飞速发展、社会公众物质条件显著改善、消费观念全面升级的现实环境下，人们对旅游品质的要求越来越高，景区更应结合实际，提升自己的服务接待水平，给游客提供更舒适的消费体验，从而带动景区总体发展。
近年来，旅游市场需求呈现出多元化、个性化的特征，全域旅游呈现出蓬勃发展的态势。旅游活动的发展，要求实现旅游交通网、智慧旅游网、公共服务体系三网合一，打造覆盖全域、具有目的地结构体系、可持续发展的旅游服务架构，这对旅游基础设施和公共服务设施建设提出全新的要求，当前，旅游设施建设已然成为推动旅游行业战略转型、统筹城乡发展的重要路径[1]。国务院总理李克强同志在 2017 年政府工作报告中明确指示，要对我国的旅游服务设施进行完善和优化，重点推进乡村旅游、休闲旅游和全域旅游。
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1.2 文献综述
1.2.1 国外研究现状
19 世纪起，西方国家就开始出现“风险”这一学术概念，针对风险管理的理论研究和实践探索成果较为丰富。20 世纪以来，随着经济社会的发展和管理学学科的进步，风险管理逐步由制造生产领域向其他领域扩散，针对风险、风险管理的研究呈现出井喷之势。第二次世界大战期间涌现的项目风险管理被视为风险管理研究的里程碑，由此形成明晰的学科发展方向。经过几十余年的发展，项目风险从幼稚走向成熟，并形成完整的理论体系，在实践过程中被不断优化和验证。21 世纪以来，随着装配式建筑等全新工程模式和生产技术的涌现，项目风险管理呈现出全新的特征。整体来看，可将项目风险管理划分为意识的形成、理论的形成、理论的发展与理论的成熟 4 个阶[3]。
（1）项目风险管理意识的形成阶段
风险在人类的生产活动和生活实践中无处不在，是不因人的主观意志而转移的客观存在。早在人类生产实践的早期，就开始出现风险管理意识的雏形，如古希腊时期出现的共同海损制度和船货押贷制度。直至 18 世纪第一次工业革命时期，法国管理学学者法约尔在《一般管理与工业管理》一书中对科学管理思想展开全面的论述，并率先在企业的经营管理体系中引入风险管理思想。虽然该学者并未提出具体、完整的风险管理办法，但却折射出独特的风险管理意识。
20 世纪起，第二次工业革命的基本完成促使各类产业呈现出集中化、规模化的特征，经济领域不同主体形成错综复杂的关系，在激烈的市场竞争下，各类潜在风险的爆发给经营主体带来巨大的经济损失，风险管理的必要性和紧迫性日益凸显，大量企业开始在风险分析方面采取积极行动。20 世纪 20 年代，第一次世界大战的战败国出现严重的通货膨胀，金融风险被纳入国家风险的范畴，成为风险管理研究的重点风险。20 世纪 30 年代初，以美国为首的资本主义国家金融体系几近崩溃，进入到经济萧条、人口大面积失业的危机时刻，学者开始将目光聚焦于经济领域和生产管理领域的风险管理。1931 年，美国管理协会提出要加强风险管理；1932 年，纽约成立保险经纪人协会，以上事件标志着经济领域风险管理意识的基本形式，为风险管理理论的形成夯实基础。
.......................
第二章 基本概念及相关理论方法
2.1 基本概念和理论
2.1.1 项目管理概念
管理学交叉不同学科，此处给出项目管理的工作定义：在完整的项目活动中，基于管理学知识和技术方法，对项目中各类要素进行管理和调配，妥善处理项目中存在的各类风险和问题，为项目目标的顺利实现提供保障。与此同时，项目管理还在于对项目的各项环节和决策活动进行监督。当项目开展的实际情况与预期目标相背离时，应当采取及时的干预措施和调控手段，从而促进项目计划的落地。具体来看，项目管理存在如下特征：
（1）普遍性
项目管理存在于不同的社会经济和生活领域，既能够在单独计划中发展作用，也可以在完整的项目过程中发挥着作用。小型项目会配备专业的管理人员，而大型项目则会组建完整的管理团队。追溯人类的发展历史，早在原始社会时期就存在着项目管理的意识，如部落首领作为管理人员，负责分配打猎、采摘等各项工作，以实现部门共同生存的目的。从某种程度而言，人类的一切活动均可运用项目管理。
（2）目的性
项目管理旨在为开发性计划的顺利实现提供保障。具体来看，项目管理对项目不同环节进行调节、调度、控制和管理，为项目计划的完成创造条件，保障项目的完成质量和运作效率。
表 2.1 九级标度法
2.2 相关方法
2.2.1 项目风险识别的相关方法
在识别施工项目风险时，最常见的方法主要包括：
（1）专家调查法
专家调查法是指邀请具有专业知识和丰富经验的专家，以问卷调查或访谈的形式来掌握其对项目风险的看法，从而实现对目标对象风险的识别。具体来看，又可以将专家调查法划分为头脑风暴法和德尔菲法两种形式：首先是头脑风暴法。召集专家召开集体会议，共同就统一的研究对象进行讨论。专家在面对面的交流过程中自由表达观点，对其他专家的观点表示质疑或补充，最终形成解决问题的合意。其次是德尔菲法，德尔菲法无需花费大量的人力资源和物力资源组织专家召开集体会议，以问卷调查或访谈法对专家进行单独调研，并分别向专家展示其他专家的评价结果，通过反复征询和修正获得趋于一致的专家意见。
（2）检查表法
检查表是指对类似项目的成果经验进行提炼和参考，基于类似项目已识别的风险因素，对新的风险因素进行识别。在运用检查表法时，需要对被参考的项目进行严格的筛选，确保被参考项目与待评价项目的类型、规模、内部环境、外部环境存在一致性。由于检查表法以对已有项目经验的借鉴为主要方法，故该方法也被定义为经验分析法。
（3）WBS-RBS 法。
WBS-RBS 中的 WBS 是指项目工作工作分解结构，RBS 是指项目风险分解结构。基于这两个维度建构风险判断矩阵，并验证不同项目环节中风险因素的重要程度。
表 2.2 权重判断矩阵
第三章 南山风景区升级改造项目概况及风险识别........................25
3.1 项目基本状况.................................25
3.1.1 项目所在地基本情况......................25
3.1.2 项目市场前景...........................25
第四章 南山风景区升级改造项目风险评价........................34
4.1 项目风险评价指标体系构建..............................34
4.1.1 项目风险评价指标设计原则...........................34
4.1.2 项目风险评价指标选择........................35
第五章 南山风景区升级改造项目风险应对策略设计....................51
5.1 项目风险应对目标设计............................51
5.2 项目经济风险应对策略........................51
第五章 南山风景区升级改造项目风险应对策略设计
5.1 项目风险应对目标设计
依据第四章中南山风景区升级改造项目风险评价隶属度结合前面实证分析的结果和最终结论，为应对南山风景区升级改造项目各项风险设定明确的目标，具体包括：
（1) 及早识别南山风景区升级改造项目的风险
南山风景区升级改造项目应对的首要目标在于，基于对项目风险的持续识别和科学度量，甄别出项目中潜藏的各类风险，从经济风险、环境风险和市场风险相对较高危害程度风险着手分析，为应对项目风险提供数据支持和决策依据。
（2）避免南山风景区升级改造项目风险事件的发生
在对项目风险进行准确识别后，要借助科学的风险应对措施来降低风险发生的概率和风险所带来的不利后果，为南山风景区升级改造项目的顺利完成保驾护航。
（3）消除南山风景区升级改造项目风险事件的消极后果
在南山风景区升级改造项目中，并不是所有的风险均可以避免。受到不可抗力和不可控因素的干扰，部分风险被识别后仍无法采取有效的手段来规避。鉴于此，项目管理团队要采取积极行动，通过事中控制和事后控制来降低风险事故的不利影响。
（4）吸取南山风景区升级改造项目风险管理中的经验与教训
对已经发生并产生不利影响的项目风险，要从中提炼经验和教训，并建立起针对性的预防机制，从而避免同类风险事故的再次发生。
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第六章 研究结论与展望
6.1 研究结论
景区提升项目是旅游经济管理研究的一个热点，而旅游开发项目的风险管理研究却并不多见。本文将风险管理研究的理论与方法较为系统地引入提升改造项目中，基于旅游经济学、旅游生态学、旅游社会学等不同学科的交叉理论和实践成果，对景区升级改造项目的风险类型、形成机制展开深入分析，介绍风险识别的一般方法和规范流程，介绍风险成因、风险处置策略和风险监测办法。最后以南山风景区升级改造项目为研究样本和实践案例，对其风险管理的具体办法和运用过程进行全方位的论述，并提出针对性的风险处置策略和应对方案。本文形成的结论主要有：
首先，在对项目风险管理理论进行归纳总结的基础上，通过调查问卷，对南山景区升级改造项目风险进行了有效识别，归纳出项目投标阶段所面临的四大类风险，具体包括经济风险、市场风险、环境风险和管理风险。
其次，在风险识别的基础上，开展南山景区升级改造项目风险评价，主要是以德尔菲法的形式，通过对 11 位行业专家的权重评判，结合层次分析法，计算得到各级风险指标权重，进而根据 30 位调查者的样本数据，结合各因子隶属度，对风险因素计算结果值的大小展开评估，构建风险判断矩阵，并定量评价不同风险因素对结果的影响程度。分析结果表明，南山景区升级改造项目经济风险 U1、管理风险 U2、市场风险 U4的得分处于“较高”与“中”之间，说明经济风险、环境风险和市场风险相对较高，而管理风险 U3的得分则相对较低，风险相对较低。南山风景区升级改造项目风险总指标的得分为 2.899，对应的评价集等级约为中等，这说明南山风景区升级改造项目的风险适中。
参考文献（略）
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