企业知识转移与企业全球价值链地位提升路径研究
时间：2021-01-24 来源：www.jbevzenko.com
本文在对企业发展的内外部环境因素进行研究分析的基础上，本文探讨了企业全球价值链地位提升的过程和路径。首先，揭示了知识转移、组织身份认定、组织间信任三个概念各自对企业全球价值链地位提升战略的影响机制，并明确定义了它们在地位提升过程中发挥的不同作用。其次，结合大族激光和三安光电的发展历程，拓展了对地位提升路径和提升机制的认知空间与研究。
第一章 绪论
1.1 研究背景与问题的提出
1.1.1 研究的现实背景
全球价值链(GVC，Global Value Chain)的形成并非无本之木，它源于国际贸易的深化，及国际分工的细化。自我国积极参与分工、融入世界多元化贸易体系以来，为了国内经济基础的稳定和国际地位的稳步提升，国内企业虽从价值链底部低端环节切入，但其对于全球价值链条高效运转的重要作用不可或缺。“三来一补”作为融入初期有效的企业发展方式，为国内企业的知识技术能力提升带来了发展机遇。国内企业通过承接和引进价值链主导企业的相对落后知识技术，建立起初步的竞争优势，获得价值链主导企业的订单，并在合作过程中继续潜心学习外资企业的知识、技术、管理和实践经验。在获得自身发展壮大的同时，也逐步巩固了自身在全球价值链中的地位。然而国内企业承接的知识转移中所含的知识技术等极为落后，过去依赖的资源综合利用意识薄弱的粗放增长方式不可持续，国内市场地域化分布和劳动力成本低的比较优势也持续降低，这对国内企业现有的全球价值链地位保持极具威胁。
一方面，在对外开放深化的进程中，世纪初期曾力压各国的比较优势逐步被新生力量替代；国际产业转移浪潮下的技术革新压力和外资逐利本性也成为外部的催化力量。内外部因素交互影响下，我国企业发展面临挑战和威胁，并深受国外技术封锁和国际贸易争端之苦，生存困境和发展瓶颈的破解迫在眉睫，因此，企业迫切需要寻求有效提升全球价值链地位的路径。在当前复杂的国内外环境因素影响下，提升全球价值链地位也是许多国内企业亟待解决的现实问题。
另一方面，伴随企业的知识技术革新和发展壮大需求、追求规模经济效益和利润最大化战略导向，以及行业身份原型认知带来的内部资源能力整合优势，外部企业组织的信任合作带来的外部知识、资源和市场空间，企业主动谋求向外进行知识转移，将自身相对落后的知识技术转移出去。但转移过程中会面临核心知识泄露和现有价值链地位丧失的窘境。企业究竟该采用什么方法途径，既能顺利将相对落后知识转移出去，又能保障现有的价值链地位不丧失？这也是亟待解决的现实问题。
.......................
1.2 研究的内容
本文将采用案例研究法，探究知识转移、组织身份认定、组织间信任与企业全球价值链地位提升之间关系的作用机理，详细来说，本研究包括以下内容：
（1）阐释知识转移与企业全球价值链地位提升路径间的作用机理现有研究已经明确了国家宏观层面和产业中观层面提升全球价值链地位的路径，但尚未明确“企业微观层面的全球价值链地位提升路径”，本文将尝试探索企业微观层面的知识转移对企业全球价值链地位提升产生什么影响作用？
（2）本文以“知识转移——组织身份认定——组织间信任”为视角，力求结合案例企业的发展历程对企业全球价值链地位提升进行纵向和动态分析，并试图探究企业的全球价值链地位提升路径是什么？
（3）探究组织身份认定对企业全球价值链地位提升的作用机制组织身份认定对于组织自身行为和组织间行为的研究极具重要意义。但现有文献对于组织身份认定在全球价值链地位提升过程中发挥的作用并未充分研究。本文将结合案例企业研究分析组织身份认定如何影响企业的全球价值链地位提升？
（4）探究组织间信任对企业全球价值链地位提升的作用机制
既有文献对于组织间信任的研究多从计算性信任维度和情感性信任维度着手。本文试图进一步探究计算性信任维度下的组织间信任在企业全球价值链地位提升过程中的作用，本文将结合案例企业研究分析组织间信任如何影响企业的全球价值链地位提升？
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第二章 文献综述
2.1 企业全球价值链地位
2.1.1 全球价值链理论
随着国际贸易形式的深刻变革和国际产业分工的进一步深化，国际生产服务体系紧密联结和全球化布局引发了对于全球价值链的广泛研究。根据不同学者对于全球价值链研究的不同角度，可以把全球价值链的研究分为三个主要方向：一是对于全球价值链内涵进行研究；二是对于全球价值链如何产生及其测量指标展开研究；三是对于现有全球价值链如何重构进行研究。
（1）全球价值链内涵
Gereffi 最先提出全球价值链概念[22]，此后，该理论的研究方兴未艾。Gereffi 起初先是提出了全球商品链[23]。但是，其主要解释了商品生产的跨国企业支配能力和出口地国家的生产网络布局，并未深入研究不同生产网络的实际产出增值，这是其缺陷之一[24]。此后，他又加入了对价值增值的研究分析，提出了全球价值链，解释了不同生产环节动态产出和实际增值对于企业发展的不同影响作用[25]。一方面，企业生产商品能否实现有效增值取决于其生产工艺所处的价值链环节的关键程度[26]。另一方面，企业对关键领域环节的把握是保障企业价值链地位提升的重中之重，这不但能得到整个链条的大部分超额利润，还能施加影响力以持续保持主导地位[27]。联合国贸易和发展会议（UNCTAD）则从表现形式的角度定义全球价值链，指出生产过程的碎片化和国际化分布催生出了无国界的生产系统，它既可能是全球的、地区的或国家间的顺序链条形式，也可能是复杂的网络形式[28]。而联合国工业发展组织（UNIDO）更早的从网络形式角度进行定义，指出“全球价值链是指在全球范围内为实现商品或服务价值而连接生产、销售、回收处理等过程的全球性跨国企业网络组织，涉及从原料采集、运输、产品生产、分销、消费和回收处理的全过程[29]。”
.........................
2.2 知识转移
2.2.1 知识转移理论
（1）知识转移的内涵
近些年随着产业转移和产学研合作研究的细化和深入，知识转移的重要作用日渐凸显，众多学者对于知识转移的研究方兴未艾。产业转移在一定程度上来说，其重要表现形式是知识转移。因为产业转移不仅包括表面形式上的生产设备和地理空间变动，还包括隐含的工艺技术、人力资源、隐性知识和管理运营能力等的实质性溢出[59]。而产学研合作研究重要的关注点之一也在于如何有效提升企业与学研机构知识转移绩效问题，并探讨如何将学研知识更好地转移应用到企业生产经营活动中去。对于知识转移的内涵，相关学者从知识转移的单向性和双向性展开研究。单向性研究认为，知识转移是在一定的情境下，从知识的源单元到接受单元的信息传播过程，只有当转移的知识保留下来，才是有效的知识转移[60]。知识转移包括知识传递和知识吸收两个过程，是知识从发送方向接收方的传播过程[61]。双向性研究则认为，对于知识转移的理解不能只考虑到单方向的对于外部知识的获取和吸收，还应考虑组织内部知识的外溢和转移。组织内部知识的巩固和创新也是知识转移的重要形式。组织内部知识的发掘主要依托员工互相学习、设备技术工艺革新、内部管理能力的提升；组织外部知识的转移则依托知识资源能力引进、新设合并和信任协作等途径实现[62]。
基于以上分析，本文侧重从知识转移的双向性角度对企业的知识转移行为进行定义，我们认为知识转移的出现不是偶然的，而是企业在发展运营过程中的有意行为。企业的知识转移是知识引进和知识外溢的结合，不仅包括引进承接和消化吸收价值链主导企业的相对落后知识资源能力技术等，还包括企业为了实现持续性的发展主动进行的区位和要素布局调整，将相对过剩落后的生产工艺、资源能力等转移到综合成本更低的地方以降低综合成本，保持整体竞争优势。
..............................
第三章 理论模型构建..........................23
3.1 知识转移与企业全球价值链地位....................... 23
3.2 组织身份认定的影响作用............................ 24
第四章 研究设计和案例分析过程..................28
4.1 研究方法及案例企业选取............................... 28
4.1.1 研究方法选取...................... 28
4.1.2 案例企业选取........................ 28
第五章 案例分析和理论发展............................50
5.1 案例分析和提出命题........................... 50
5.1.1 知识转移与企业全球价值链地位提升.............................. 50
5.1.2 组织身份认定与企业全球价值链地位提升.......................... 56
第五章 案例分析和理论发展
5.1 案例分析和提出命题
5.1.1 知识转移与企业全球价值链地位提升
李克强总理 2019 年在陕西考察时指出，产业升级必然会带来产业转移，而产业转移又会提高产业竞争力。而知识转移则通过知识引进和知识溢出表现形式，引进资源能力技术等战略知识资源；输出自身的优势资源技术能力管理经验等，通过“一进一出、多进多出”的循环学习创新，实现自身知识资源能力水平的持续更新迭代。在主动的寻求和被动的承接过程中，企业的全球价值链地位随之有序提升。
（1）大族激光
大族激光无疑是知识转移升级的践行者。自大族激光成立到 2008 年，从一穷二白的行业初学者到成长为国内激光设备领域龙头，诚然会受到国内经济发展周期和第四次国际产业转移浪潮的影响和推动，但更重要的是大族激光积极利用其趋势带来的发展机遇，叠加自身的技术创新、转型升级、知识转移等发展战略的实施，才能一步步增强自身的激光设备技术实力和设计制造能力，在曾经一直被外企垄断的激光行业站稳脚跟，并逐步从小功率激光打标机、雕刻机、切割机、印刷设备等向中高功率激光设备、PCB激光钻孔机设备、光机电气设备、3D 打印、工业机器人和智能装备制造等诸多高利润率高端领域拓展。
........................
结论
不论是消极被动迎接国际国内知识转移，抑或是积极主动进行知识转移战略以寻求全球价值链地位提升，企业作为知识转移战略实施的主体地位在逐渐强化。面对残酷竞争的市场环境和不断涌现的内外部生存发展障碍，企业亟需通过地位提升战略来解决发展过程中面临的周期性和突发性危机。有些企业被动求稳、安于现状、濒临倒闭；有些企业积极求变、勇于突围，但收效甚微。当然也不乏像大族激光和三安光电这样优秀的企业，以各具特色的地位提升路径成长为国内行业龙头和国际行业巨头，可谓我国企业全球价值链地位升级的典范。本文以这两家企业为研究案例，通过系统科学的研究，探索企业地位提升的过程和路径，为我国企业的全球价值链地位提升提供依据和指导。
在对企业发展的内外部环境因素进行研究分析的基础上，本文探讨了企业全球价值链地位提升的过程和路径。首先，揭示了知识转移、组织身份认定、组织间信任三个概念各自对企业全球价值链地位提升战略的影响机制，并明确定义了它们在地位提升过程中发挥的不同作用。其次，结合大族激光和三安光电的发展历程，拓展了对地位提升路径和提升机制的认知空间与研究。本文回答了以下问题：（1）知识转移在企业全球价值链地位提升过程中起什么作用？（2）企业的全球价值链地位提升路径是什么？（3）组织身份认定如何影响企业的全球价值链地位提升？（4）组织间信任如何影响企业的全球价值链地位提升？
参考文献（略）
第一章 绪论
1.1 研究背景与问题的提出
1.1.1 研究的现实背景
全球价值链(GVC，Global Value Chain)的形成并非无本之木，它源于国际贸易的深化，及国际分工的细化。自我国积极参与分工、融入世界多元化贸易体系以来，为了国内经济基础的稳定和国际地位的稳步提升，国内企业虽从价值链底部低端环节切入，但其对于全球价值链条高效运转的重要作用不可或缺。“三来一补”作为融入初期有效的企业发展方式，为国内企业的知识技术能力提升带来了发展机遇。国内企业通过承接和引进价值链主导企业的相对落后知识技术，建立起初步的竞争优势，获得价值链主导企业的订单，并在合作过程中继续潜心学习外资企业的知识、技术、管理和实践经验。在获得自身发展壮大的同时，也逐步巩固了自身在全球价值链中的地位。然而国内企业承接的知识转移中所含的知识技术等极为落后，过去依赖的资源综合利用意识薄弱的粗放增长方式不可持续，国内市场地域化分布和劳动力成本低的比较优势也持续降低，这对国内企业现有的全球价值链地位保持极具威胁。
一方面，在对外开放深化的进程中，世纪初期曾力压各国的比较优势逐步被新生力量替代；国际产业转移浪潮下的技术革新压力和外资逐利本性也成为外部的催化力量。内外部因素交互影响下，我国企业发展面临挑战和威胁，并深受国外技术封锁和国际贸易争端之苦，生存困境和发展瓶颈的破解迫在眉睫，因此，企业迫切需要寻求有效提升全球价值链地位的路径。在当前复杂的国内外环境因素影响下，提升全球价值链地位也是许多国内企业亟待解决的现实问题。
另一方面，伴随企业的知识技术革新和发展壮大需求、追求规模经济效益和利润最大化战略导向，以及行业身份原型认知带来的内部资源能力整合优势，外部企业组织的信任合作带来的外部知识、资源和市场空间，企业主动谋求向外进行知识转移，将自身相对落后的知识技术转移出去。但转移过程中会面临核心知识泄露和现有价值链地位丧失的窘境。企业究竟该采用什么方法途径，既能顺利将相对落后知识转移出去，又能保障现有的价值链地位不丧失？这也是亟待解决的现实问题。
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1.2 研究的内容
本文将采用案例研究法，探究知识转移、组织身份认定、组织间信任与企业全球价值链地位提升之间关系的作用机理，详细来说，本研究包括以下内容：
（1）阐释知识转移与企业全球价值链地位提升路径间的作用机理现有研究已经明确了国家宏观层面和产业中观层面提升全球价值链地位的路径，但尚未明确“企业微观层面的全球价值链地位提升路径”，本文将尝试探索企业微观层面的知识转移对企业全球价值链地位提升产生什么影响作用？
（2）本文以“知识转移——组织身份认定——组织间信任”为视角，力求结合案例企业的发展历程对企业全球价值链地位提升进行纵向和动态分析，并试图探究企业的全球价值链地位提升路径是什么？
（3）探究组织身份认定对企业全球价值链地位提升的作用机制组织身份认定对于组织自身行为和组织间行为的研究极具重要意义。但现有文献对于组织身份认定在全球价值链地位提升过程中发挥的作用并未充分研究。本文将结合案例企业研究分析组织身份认定如何影响企业的全球价值链地位提升？
（4）探究组织间信任对企业全球价值链地位提升的作用机制
既有文献对于组织间信任的研究多从计算性信任维度和情感性信任维度着手。本文试图进一步探究计算性信任维度下的组织间信任在企业全球价值链地位提升过程中的作用，本文将结合案例企业研究分析组织间信任如何影响企业的全球价值链地位提升？
..........................
第二章 文献综述
2.1 企业全球价值链地位
2.1.1 全球价值链理论
随着国际贸易形式的深刻变革和国际产业分工的进一步深化，国际生产服务体系紧密联结和全球化布局引发了对于全球价值链的广泛研究。根据不同学者对于全球价值链研究的不同角度，可以把全球价值链的研究分为三个主要方向：一是对于全球价值链内涵进行研究；二是对于全球价值链如何产生及其测量指标展开研究；三是对于现有全球价值链如何重构进行研究。
（1）全球价值链内涵
Gereffi 最先提出全球价值链概念[22]，此后，该理论的研究方兴未艾。Gereffi 起初先是提出了全球商品链[23]。但是，其主要解释了商品生产的跨国企业支配能力和出口地国家的生产网络布局，并未深入研究不同生产网络的实际产出增值，这是其缺陷之一[24]。此后，他又加入了对价值增值的研究分析，提出了全球价值链，解释了不同生产环节动态产出和实际增值对于企业发展的不同影响作用[25]。一方面，企业生产商品能否实现有效增值取决于其生产工艺所处的价值链环节的关键程度[26]。另一方面，企业对关键领域环节的把握是保障企业价值链地位提升的重中之重，这不但能得到整个链条的大部分超额利润，还能施加影响力以持续保持主导地位[27]。联合国贸易和发展会议（UNCTAD）则从表现形式的角度定义全球价值链，指出生产过程的碎片化和国际化分布催生出了无国界的生产系统，它既可能是全球的、地区的或国家间的顺序链条形式，也可能是复杂的网络形式[28]。而联合国工业发展组织（UNIDO）更早的从网络形式角度进行定义，指出“全球价值链是指在全球范围内为实现商品或服务价值而连接生产、销售、回收处理等过程的全球性跨国企业网络组织，涉及从原料采集、运输、产品生产、分销、消费和回收处理的全过程[29]。”
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2.2 知识转移
2.2.1 知识转移理论
（1）知识转移的内涵
近些年随着产业转移和产学研合作研究的细化和深入，知识转移的重要作用日渐凸显，众多学者对于知识转移的研究方兴未艾。产业转移在一定程度上来说，其重要表现形式是知识转移。因为产业转移不仅包括表面形式上的生产设备和地理空间变动，还包括隐含的工艺技术、人力资源、隐性知识和管理运营能力等的实质性溢出[59]。而产学研合作研究重要的关注点之一也在于如何有效提升企业与学研机构知识转移绩效问题，并探讨如何将学研知识更好地转移应用到企业生产经营活动中去。对于知识转移的内涵，相关学者从知识转移的单向性和双向性展开研究。单向性研究认为，知识转移是在一定的情境下，从知识的源单元到接受单元的信息传播过程，只有当转移的知识保留下来，才是有效的知识转移[60]。知识转移包括知识传递和知识吸收两个过程，是知识从发送方向接收方的传播过程[61]。双向性研究则认为，对于知识转移的理解不能只考虑到单方向的对于外部知识的获取和吸收，还应考虑组织内部知识的外溢和转移。组织内部知识的巩固和创新也是知识转移的重要形式。组织内部知识的发掘主要依托员工互相学习、设备技术工艺革新、内部管理能力的提升；组织外部知识的转移则依托知识资源能力引进、新设合并和信任协作等途径实现[62]。
基于以上分析，本文侧重从知识转移的双向性角度对企业的知识转移行为进行定义，我们认为知识转移的出现不是偶然的，而是企业在发展运营过程中的有意行为。企业的知识转移是知识引进和知识外溢的结合，不仅包括引进承接和消化吸收价值链主导企业的相对落后知识资源能力技术等，还包括企业为了实现持续性的发展主动进行的区位和要素布局调整，将相对过剩落后的生产工艺、资源能力等转移到综合成本更低的地方以降低综合成本，保持整体竞争优势。
..............................
第三章 理论模型构建..........................23
3.1 知识转移与企业全球价值链地位....................... 23
3.2 组织身份认定的影响作用............................ 24
第四章 研究设计和案例分析过程..................28
4.1 研究方法及案例企业选取............................... 28
4.1.1 研究方法选取...................... 28
4.1.2 案例企业选取........................ 28
第五章 案例分析和理论发展............................50
5.1 案例分析和提出命题........................... 50
5.1.1 知识转移与企业全球价值链地位提升.............................. 50
5.1.2 组织身份认定与企业全球价值链地位提升.......................... 56
第五章 案例分析和理论发展
5.1 案例分析和提出命题
5.1.1 知识转移与企业全球价值链地位提升
李克强总理 2019 年在陕西考察时指出，产业升级必然会带来产业转移，而产业转移又会提高产业竞争力。而知识转移则通过知识引进和知识溢出表现形式，引进资源能力技术等战略知识资源；输出自身的优势资源技术能力管理经验等，通过“一进一出、多进多出”的循环学习创新，实现自身知识资源能力水平的持续更新迭代。在主动的寻求和被动的承接过程中，企业的全球价值链地位随之有序提升。
（1）大族激光
大族激光无疑是知识转移升级的践行者。自大族激光成立到 2008 年，从一穷二白的行业初学者到成长为国内激光设备领域龙头，诚然会受到国内经济发展周期和第四次国际产业转移浪潮的影响和推动，但更重要的是大族激光积极利用其趋势带来的发展机遇，叠加自身的技术创新、转型升级、知识转移等发展战略的实施，才能一步步增强自身的激光设备技术实力和设计制造能力，在曾经一直被外企垄断的激光行业站稳脚跟，并逐步从小功率激光打标机、雕刻机、切割机、印刷设备等向中高功率激光设备、PCB激光钻孔机设备、光机电气设备、3D 打印、工业机器人和智能装备制造等诸多高利润率高端领域拓展。
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结论
不论是消极被动迎接国际国内知识转移，抑或是积极主动进行知识转移战略以寻求全球价值链地位提升，企业作为知识转移战略实施的主体地位在逐渐强化。面对残酷竞争的市场环境和不断涌现的内外部生存发展障碍，企业亟需通过地位提升战略来解决发展过程中面临的周期性和突发性危机。有些企业被动求稳、安于现状、濒临倒闭；有些企业积极求变、勇于突围，但收效甚微。当然也不乏像大族激光和三安光电这样优秀的企业，以各具特色的地位提升路径成长为国内行业龙头和国际行业巨头，可谓我国企业全球价值链地位升级的典范。本文以这两家企业为研究案例，通过系统科学的研究，探索企业地位提升的过程和路径，为我国企业的全球价值链地位提升提供依据和指导。
在对企业发展的内外部环境因素进行研究分析的基础上，本文探讨了企业全球价值链地位提升的过程和路径。首先，揭示了知识转移、组织身份认定、组织间信任三个概念各自对企业全球价值链地位提升战略的影响机制，并明确定义了它们在地位提升过程中发挥的不同作用。其次，结合大族激光和三安光电的发展历程，拓展了对地位提升路径和提升机制的认知空间与研究。本文回答了以下问题：（1）知识转移在企业全球价值链地位提升过程中起什么作用？（2）企业的全球价值链地位提升路径是什么？（3）组织身份认定如何影响企业的全球价值链地位提升？（4）组织间信任如何影响企业的全球价值链地位提升？
参考文献（略）
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