国家工商总局市场管理改革对政务效率的影响研究

 

第一章 绪论

 

一、研究背景及意义

在改革方案发布以前，企业注册采取的是实缴注册资本的方式，成立一个股份有限公司最低注册资本是 500 万元人民币、一人有限责任公司最低注册资本是10 万元人民币、有限责任公司最低注册资本是 3 万元人民币（特定行业注册资本最低限额按照法律、行政法规以及国务院决定另行规定）。此外，对于经营场所也有严格要求，明确规定居民住宅不可以用于注册经营场所。这样导致市场主体在注册的时候工商部门需要查看市场主体的实缴到位资金情况以及经营场所的情况，严重影响政务效率。经营者想要注册一个企业或者个体工商户，如果涉及到前置许可证的话，必须先办理好相关许可证，然后到工商部门办理登记。当涉及到多个许可证时，往往因为个别许可证没有及时办理成功，而影响到营业执照的办理，从而错失企业或者个体工商户经营的黄金期。以长海县为例，因为长海四面环海，得天独厚的海岛旅游资源成为当地经济增长的一个突破口，县政府鼓励发展渔家乐，注册一个合法有效的渔家乐营业执照需要涉及到消防、餐饮、特业、卫生和食品流通相关部门的前置许可审批，在这些许可证中，消防验收最难办理，经营者通常都是因为缺少消防验收许可证而无法办理营业执照，从而错过夏季旅游旺季。这使得经营者陷入两难的境地——如果擅自经营，会因为无照经营而被工商部门处罚；要是不经营的话，今年没有收入来源，前期的投入没有回报，影响经营者基本生活。先办理许可证，再办理营业执照的规定限制了企业或个体工商户的注册登记，在一定程度上削弱了创业者的积极性，阻碍社会经济的发展。而工商部门成为所有市场监管部门的“总管”，担负起前置许可证件的日常监管工作，这无形之中给工商部门增加工作量。企业完成注册登记以后，每年的企业年检对企业来说是一个繁琐的流程——企业需要先在网上填报年检相关信息，工商部门在 3 个工作日内对企业填报的信息进行初审，初审通过后，企业打印纸质报告并将经营场所证明以及相关许可证明复印件送到工商所进行终审。有时候企业因为忘记在复印件上盖公章或者相关证明材料准备不完整，需要多次往返单位与工商局。全部流程走完大概需要 4-5 个工作日。并且工商局仅仅通过企业提交的《资产负债表》、《利润表》和相关许可复印件无法准确掌握企业的真实信息，所以部分企业对于这种企业年检方式怨声载道。而工商部门每年的上半年都要拿出大量人力物力在应对个体工商户验照工作和企业年检工作，费时费力，还达不到市场监管的效果。

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二、本文研究技术路线

 

（一）本文研究方法

本文在采用文献研究、数据分析和调查研究的方法基础上，进行定性与定量的研究，既有对政策的细读与分析，也有对实际执行情况的调查研究。1、文献研究法：通过查阅国内外相关参考文献和政策法规对所要研究的问题有一个全面了解，同时，通过查阅国内参考文献，对工商局 2014 年市场监管改革有了系统深入的了解。2、调查研究法：通过对长海县辖区内市场监管人员和市场主体进行走访，了解新政策在具体执行过程中存在哪些主要问题。3、对比研究法：通过对新政策执行前后的数据进行分析和对比，从而对市场监管改革对政务效率的影响做一个客观的评价。

 

（二）本文研究技术路线

市场监管工作是工商局主要工作之一，属于公共管理学范畴，其理论的产生和发展与公共管理学紧密相关。本文以 2014 年国务院出台涉及到工商局市场监管改革的三项措施为出发点，通过为期一年的实际操作，对政府部门在此次市场监管改革提出改进措施，从而提高市场监管的政务效率。

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第二章 市场监管改革相关理论研究与实践综述

 

市场监管改革伴随着市场的发展而变化，发达国家和发展中国家都在寻找适合本国的市场监管模式，从而达到提升政务效率的目的。做好我国的市场监管工作，除了理论研究以外，还需要借鉴发达国家的市场监管经验。

 

一、基本概念

在研究市场监管改革对政务效率的影响之前，首先了解注册资本认缴制、年度报告公示制度和“先照后证”的概念，为下文的市场监管改革分析奠定理论基础。注册资本认缴登记制是指公司股东认缴的出资总额或者发起人认购的股本总额（即公司注册资本）应当在工商行政管理机关登记，公司股东（发起人）应当对其认缴出资额、出资方式、出资期限等自主约定，并记载于公司章程。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任，股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。公司应当将股东认缴出资额或者发起人认购股份、出资方式、出资期限、缴纳情况通过市场主体信用信息公示系统向社会公示。公司股东（发起人）对缴纳出资情况的真实性、合法性负责。除法律、行政法规以及国务院决定对特定行业注册资本最低限额另有规定的外，取消有限责任公司最低注册资本 3 万元、一人有限责任公司最低注册资本 10 万元、股份有限公司最低注册资本 500 万元的限制。不再限制公司设立时全体股东（发起人）的首次出资比例，不再限制公司全体股东（发起人）的货币出资金额占注册资本的比例，不再规定公司股东（发起人）缴足出资的期限。公司实收资本不再作为工商登记事项。公司登记时，无需提交验资报告。

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二、市场监管实践模式综述

各个国家在市场监管的历史长河中，通过不断探索、改革、创新，逐渐摸索出一套适合本国市场监管的思路，并且根据不同的市场发展阶段修改市场监管方针政策，从而达到保证市场经济健康发展的目的。通过借鉴西方发达国家在市场监管中的一些有效做法，在此基础上结合我国的实际情况，有利于探索出适合我国市场经济发展的模式，达到促进我国市场健康快速发展的目标。在美国，经济实体主要由股份有限公司、有限责任公司、合伙公司、个人所有权公司和非盈利公司组成。公司在注册的时候需要提供下列材料：一是股东的主体身份证明复印件；二是经美国公司注册登记机构核查无重复的公司名称；三是提交公司管理层人员的姓名，包括财务主管、秘书、董事长、总裁；四是提交公司每个股东的出资情况。市场监管机构主要由联邦政府中的联邦贸易委员会和司法部组成，美国政府的市场监管机构层次清晰、部门职能划分明确,市场监管目标清楚。联邦贸易委员会是隶属于国会的具有准司法性质的行政执法机构，主要职能是规范商品交易市场的行为，阻止在国内外商品交易过程中的不正当竞争行为，保护消费者权益和反垄断的职责，对违反垄断法的行为（不包括构成犯罪的刑事案件）提起民事诉讼，其独立行使行政职务，国会授予其拥有立法权和司法机关等同的司法权。美国司法部是美国最高执法机关，司法部长兼任总检察长，司法部长的产生是由总统提名，参议院审议通过。司法部反托拉斯局主要职能是打击垄断行为以及各种限制商业健康发展的行为，对于扰乱市场正常秩序的行为该局既可以提起民事诉讼，又可以对构成犯罪的刑事案件进行调查，根据调查结果向法院提起诉讼，但其缺少保护消费者的职能。美国司法部和联邦贸易委员会是两个既互相独立，又各有侧重的维护市场公平交易行为和反垄断的执法机构，但是对于没有涉及到犯罪案件的违法行为时，两者的职能又有交叉，两个部门通过制订工作规范协定避免了因职能交叉导致权限不明确的问题，构建良好的沟通和协调协作机制。

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第三章 长海县市场监管现状分析 ........ 16

一、市场监管主体发展历程....16

二、长海县市场监管现状........17

（一）长海县市场监督管理局基本情况.........17

（二）长海县辖区内企业及个体业户情况.....18

（三）市场监管改革对政务效率的影响.........18

第四章 市场监管改革的完善措施 ........ 22

一、加快推进信息资源共享体系建设....22

（一）建立本地区市场监管部门之间信息资源共享平台....22

（二）建立全国范围市场主体综合信用信息查询平台.........23

二、加大对失信行为的处罚力度....24

三、提高市场监管人员的业务素质和能力水平 ............26

四、加强市场主体自律意识....27

五、让行业协会独立发挥市场调节的作用....28

 

第四章 市场监管改革的完善措施

 

市场监管改革并不是一劳永逸的，因为随着社会经济的发展，社会问题不同，市场监管改革措施推出后，肯定会在实际操作中产生意料之外的副作用，针对我国目前的市场发展情况，应从以下几点入手，完善市场监管，提高政务效率。

 

一、加快推进信息资源共享体系建设

现如今我国新闻传播的速度惊人，这与信息共享平台的发达密不可分，同样，经济的健康发展离不开信息资源的共享，地区内各执法部门之间信息闭塞、全国范围内市场主体综合信用信息平台不完善制约市场监管的效果。通过建立信息资源共享体系做到让信息跑起来，让监管部门对于市场主体有全面了解，提高监管效率。在市场监管过程中，监管人员有时会遇到不属于职责范围内的违法行为，但由于各部门之间沟通不便，导致案件信息获取不足，制约市场监管效果。如果能够建立一个具有收集、抄送、处理、反馈功能的市场监管执法信息平台，通过该平台可以实现监管信息的资源共享，各个市场监管部门可实现案件或案源网上移送、网上案件协助办理、业务研讨和监管动态的交流反馈、案件信息流程跟踪和监控。这样就可以增强市场监管各部门整体工作的合力，提升监管的质量和效率，既便于各部门之间的协作配合，又有利于互相监督和制约，进而确保国家法律、法规在各市场监管部门之间有效和正确的实施，减少各市场监管部门之间信息的传递时间，提高政务效率。从 2012 年开始，由长海县工商局、质检局、食药监局、公安局、环保局和卫生局等部门组建了查处取缔无证照经营联席会议领导小组，该小组通过定期召开会议的方式相互抄告在市场监管中发现的不属于本单位职责范围内的违法行为，联席会议成员单位全年共查处取缔无证照经营 112 户。2013 年联席会议成员单位共查处取缔无证照经营 63 户，同比减少 43.75%。2014 年联席会议成员单位共查处取缔无证照经营 54 户，同比减少 14.29%。通过连续三年的查处取缔无照经营情况我们可以看出，建立本地区部门之间信息资源共享平台有利于市场监管，只是这种定期举行联系会议的方式还不够及时和方便，应该借助互联网打造信息资源共享平台。

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结 论

 

市场监管改革是全球性的问题，监管改革成功与否关系到市场经济的发展状况，各国都在结合自身国情的基础上探寻市场监管的方式方法。工商局市场监管改革经历了四个阶段的发展，虽然取得了阶段性的成果，政务效率得到明显提高，但与发达国家相比较，我们在市场监管方面还存在差距和不足。本文通过对我国市场监管前置许可过多、监管机构职责不明确、法律定位偏差以及行业协会受制于政府的现状进行分析，结合长海县的实际情况，在借鉴国外好的市场监管方式方法的基础上，提出完善市场监管改革的措施。本文主张一是在信息资源共享平台上下功夫，包括本地区部门间的执法信息共享和全国范围内市场主体综合信息共享，通过互联网将市场主体和监管机构联通在一起，有利于营造良好的市场经营氛围，使市场主体不敢违法，使监管机构便于执法。二是转变对违法行为处罚的出发点，以刑事处罚为主，以行政处罚为辅。刑事处罚因为涉及到限制人身自由，所以市场主体在发生违法行为之前都会慎重考虑，而不是简单的权衡违法所得与罚款，从而减少违法行为的发生。三是加强市场监管人员自身的综合能力建设，所谓“打铁还需自身硬”，市场监管人员的工作热情、工作能力对于市场监管工作有着至关重要的影响。四是培养市场主体的自律意识。单纯依靠政府部门进行市场监管是远远不够的，其效果事倍功半，良好的市场经营环境需要市场主体共同维护。五是让协会从政府中剥离，使协会可以真正代表市场主体或消费者的利益，让协会以独立的身份参与到市场监管之中，使市场主体或消费者相信协会、依靠协会。只有不断完善市场监管措施，才能提高工商局市场监管的政务效率，进而促进社会主义经济繁荣、有序发展。本文的研究不足有以下两方面：一是受政策实施时间短的限制，对于有些市场监管改革对政务效率的影响效果没有进行更深入的论证；二是由于侧重于监管部门的角度，可能提出的意见和建议具有不完整性。

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参考文献（略）